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基金從業(yè)備考學(xué)習(xí)筆記《科目一》第16章第1節(jié) 基金的募集與認(rèn)購(gòu)

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1、基金募集的概念、基金募集申請(qǐng)及注冊(cè)、基金份額的發(fā)售

(1)基金募集的概念：指基金管理公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交募集申請(qǐng)文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行為。

(2)申請(qǐng)：向證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)報(bào)告、合同草案、基金托管協(xié)議草案、招募說(shuō)明書草案和法律意見書等文件。

(3)注冊(cè)：

①簡(jiǎn)易程序：≤20個(gè)工作日;分級(jí)基金、基金中基金(FOF)不得采用簡(jiǎn)易程序。

②普通程序：≤ 6個(gè)月。

(4)發(fā)售：①發(fā)售3日前公布招募說(shuō)明書、基金合同等

②發(fā)售時(shí)間：自收到核準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)

③募集期限：3個(gè)月

2、基金合同生效的條件

(1)生效條件：

①募集期限屆滿之日起10日內(nèi)驗(yàn)資。

②證監(jiān)會(huì)自收到驗(yàn)資報(bào)告和基金備案材料之日起3個(gè)工作日內(nèi)予以書面確認(rèn)。

③基金管理人次日發(fā)布基金合同生效公告。

(2)募集失敗基金管理人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任

①以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;

②30日內(nèi)返還已繳納的款項(xiàng)并加計(jì)銀行同期存款利息。

(3)發(fā)起式基金

①發(fā)起式基金是指基金管理人在募集基金時(shí)，使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級(jí)管理人員或者基金經(jīng)理等人員資金認(rèn)購(gòu)基金的金額不少于1000萬(wàn)元人民幣，且持有期限不少于3年。

②基金合同生效3年后，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元的，基金合同自動(dòng)終止。

3、基金認(rèn)購(gòu)的概念、各類基金的認(rèn)購(gòu)方式和程序

概念：在基金募集期間購(gòu)買基金份額的行為通常稱為基金的認(rèn)購(gòu)。

(1)開放式基金的認(rèn)購(gòu)

(2)封閉式基金的認(rèn)購(gòu)

(3)ETF份額的認(rèn)購(gòu)

(4)LOF份額的認(rèn)購(gòu)

(5)QDII份額的認(rèn)購(gòu)

(6)分級(jí)基金份額認(rèn)購(gòu)的特點(diǎn)(認(rèn)購(gòu)渠道同LOF)

募集方式

①合并募集：投資者以母基金代碼進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，募集完成后，場(chǎng)外募集基礎(chǔ)份額不拆分，場(chǎng)內(nèi)募集基礎(chǔ)份額自動(dòng)拆分成子份額;

②分開募集(僅限債券型分級(jí)基金)：分別以子代碼認(rèn)購(gòu)，通過比例配售實(shí)現(xiàn)子份額的配比。