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基金從業(yè)備考學(xué)習(xí)筆記《科目一》第4章第2節(jié) 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織
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1、中國證監(jiān)會(huì)
(1)監(jiān)管職責(zé)
中國證監(jiān)會(huì)依法擔(dān)負(fù)國家對證券市場實(shí)施集中統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)。
①制定有關(guān)證券投資基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊權(quán);
②辦理基金備案;
③對基金管理人、基金托管人及其他機(jī)構(gòu)從事證券投資基金活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，對違法行為進(jìn)行查處，并予以公告;
④制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施;
⑤監(jiān)督檢查基金信息的披露情況;
⑥指導(dǎo)和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng);
(2)監(jiān)管措施
①檢查：屬于事中監(jiān)管。
②調(diào)查取證
③限制交易：限制期不得超過15個(gè)工作日;案情復(fù)雜的可延長15個(gè)交易日。
④行政處罰：沒收違法所得、罰款、責(zé)令改正、警告、暫停;撤銷基金從業(yè)資格、暫停營業(yè);撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)。
(3)中國證監(jiān)會(huì)工作人員的義務(wù)和責(zé)任
①進(jìn)行調(diào)查或者檢查時(shí)，不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件;
②對調(diào)查或者檢查中知悉的商業(yè)秘密負(fù)有保密的義務(wù)。
③中國證監(jiān)會(huì)工作人員在任職期間或者離職期限內(nèi)，不得在被監(jiān)管的機(jī)構(gòu)中擔(dān)任職務(wù);領(lǐng)導(dǎo)干部離職后3年內(nèi)，一般工作人員離職后2年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。
【真題試煉】中國證監(jiān)會(huì)檢查人員先后多次前往某上市公司檢查，該公司及相關(guān)人員拒收檢查通知書、阻礙檢查人員進(jìn)入辦公場所且不肯接受詢問。據(jù)此，中國證監(jiān)會(huì)擬根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對該公司給予警告并處以罰款，并對主要責(zé)任人員采取10年證券市場禁入措施。該上市公司及相關(guān)人員的行為屬于()
A、拒不配合中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查、調(diào)查
B、涉嫌證券期貨犯罪
C、涉嫌證券期貨違法
D、違法開展經(jīng)營活動(dòng)
【真題試煉】王某為基金管理公司某股票基金的基金經(jīng)理，在上班時(shí)間用個(gè)人筆記本電腦操作其母親開立的證券賬戶，先后用該股票基金多次買入和賣出某上市公司的股票，虧損20萬元。中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)采取下列哪些監(jiān)管措施( )
Ⅰ、前往王某所在基金管理公司調(diào)查取證
Ⅱ、凍結(jié)王某管理的股票基金中的資金
Ⅲ、查閱、復(fù)制該股票基金和王某母親的證券交易記錄
Ⅳ、對王某予以逮捕并采取證券市場禁入措施
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ
2、基金業(yè)協(xié)會(huì)
(1)基金業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)
基金業(yè)協(xié)會(huì)是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。
(2)基金業(yè)協(xié)會(huì)成員
①普通會(huì)員：公募基金管理人、基金托管人
②聯(lián)席會(huì)員：基金服務(wù)機(jī)構(gòu)+律師事務(wù)所+會(huì)計(jì)師事務(wù)所
③觀察會(huì)員：私募機(jī)構(gòu)，滿1年可申請轉(zhuǎn)普通會(huì)員
④特別會(huì)員：全國性證券交易場所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等
(3)基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)
①教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益;
②依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，反映會(huì)員的建議和要求;
③制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分;
④制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn);
⑤提供會(huì)員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng);
⑥對會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解;
⑦依法辦理非公開募集基金的登記、備案;
⑧協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。
【真題試煉】根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，關(guān)于中國證券投資基金協(xié)會(huì)的職責(zé)，以下說法錯(cuò)誤的是()
A、收集整理證券業(yè)務(wù)相關(guān)信息，為會(huì)員提供服務(wù)
B、教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律法規(guī)
C、監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為
D、對會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解
3、證券交易所
(1)法律地位：證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。具有監(jiān)管者和被監(jiān)管者的雙重身份。
(2)監(jiān)管對象：封閉式基金、交易型開放式指數(shù)基金、上市開放式基金;
(3)證券交易所對基金投資行為的監(jiān)控
①投資者買賣基金的合法合規(guī)性：違法違規(guī)及高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的買賣
②當(dāng)交易所發(fā)現(xiàn)交易行為異常時(shí)：將視情況采取電話提示、書面警告、約見談話、公開譴責(zé)等措施，并同時(shí)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。
③基金在證券市場上的投資行為
④重點(diǎn)監(jiān)控涉嫌違法違規(guī)的交易行為、買賣高風(fēng)險(xiǎn)股票的行為
