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基金從業(yè)備考學(xué)習(xí)筆記《科目一》第20章第1節(jié) 基金信息披露概述
【題庫(kù)會(huì)員免費(fèi)領(lǐng)】【基金備考資料】【基金考試信息查詢】【基金機(jī)考真題考點(diǎn)】
1、基金信息披露的作用、原則和內(nèi)容
(1)作用：①有利于投資者的價(jià)值判斷;
②有利于防止利益沖突與利益輸送;
③有利于提高證券市場(chǎng)效率;
④有效防止信息濫用。
(2)原則：
【真題試煉】某公募基金管理人在其網(wǎng)站發(fā)布公募基金信息披露文件，以下操作中違反了公募基金信息披露的“易得性”原則的是( )
Ⅰ、網(wǎng)頁(yè)瀏覽者在注冊(cè)賬號(hào)并提供個(gè)人基本信息后，可查閱基金信息披露文件
Ⅱ、下載基金信息披露文件時(shí)需支付小額費(fèi)用
Ⅲ、與基金募集相關(guān)的披露文件供公眾瀏覽和下載
Ⅳ、基金的持續(xù)信息披露文件，僅供基金份額持有人下載
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
易得性原則。易得性原則要求公開披露的信息易為一般公眾投資者獲取。
例如，我國(guó)目前基金信息披露采用了多種方式，包括通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊、基金管理人網(wǎng)站披露信息，將信息披露文件備置于特定場(chǎng)所供投資者查閱或復(fù)制，直接郵寄給基金份額持有人等。
(3)我國(guó)的基金信息披露制度體系
(4)內(nèi)容
①基金招募說(shuō)明書。
②基金合同。
③基金托管協(xié)議。
④基金份額發(fā)售公告。
⑤基金募集情況。
⑥基金合同生效公告。
⑦基金份額上市交易公告書。
⑧基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值。
⑨基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格。
⑩基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金半年度報(bào)告和基金季度報(bào)告。
?臨時(shí)報(bào)告。
?基金份額持有人大會(huì)決議。
?基金管理人、基金托管人的基金托管部門的重大人事變動(dòng)。
?涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟。
?澄清公告。
?中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
2、基金信息披露的禁止性行為
(1)虛假記載(在披露文件中記載不存在的事實(shí))、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。
(2)對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)。
(3)違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失。
(4)詆毀其他管理人、托管人或銷售機(jī)構(gòu)。
(5)登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字。
【真題試煉】按照現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定，以下屬于基金信息披露禁止行為的是( )
Ⅰ、權(quán)威機(jī)構(gòu)預(yù)測(cè)基金收益
Ⅱ、登載研究機(jī)構(gòu)的推薦性文字
Ⅲ、披露基金投資避險(xiǎn)策略
Ⅳ、合作機(jī)構(gòu)祝賀基金成立的賀辭
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
