基金法律法規(guī)、職業(yè)道德每日一練(4.27)
1．下列哪一項(xiàng)不屬于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的法定義務(wù)?( )
A．勤勉盡責(zé)、恪盡職守
B．建立應(yīng)急等風(fēng)險(xiǎn)管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)
C．禁止誤導(dǎo)投資人，防范可能發(fā)生的利益沖突
D．不得泄露與基金份額持有人、基金投資運(yùn)作相關(guān)的非公開信息
參考答案：C
參考解析：C項(xiàng)屬于基金評價機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的法定義務(wù)。
2．貨幣市場基金收益公告需要披露收益公告，包括每萬份基金收益和最近( )日年化收益率。
A．3
B．5
C．7
D．10
參考答案：C
參考解析：貨幣市場基金收益公告需要披露收益公告，包括每萬份基金收益和最近7日年化收益率。
3．基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)是( )，并制定協(xié)會章程。
A．董事會
B．監(jiān)事會
C．會員大會
D．理事會
參考答案：C
參考解析：基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)是會員大會，并制定協(xié)會章程。
4．基金投資者應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)不包括( )。
A．遵守基金合同
B．繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用
C．任何時候皆可要求贖回基金份額
D．承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任
參考答案：C
參考解析：基金投資者在享受權(quán)利的同時，必須承擔(dān)一定的義務(wù)，具體包括：遵守基金合同；繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用；承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任；不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動；在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額；在封閉式基金存續(xù)期間，基金投資者必須遵守法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。
5．狹義的基金監(jiān)管，一般專指( )，即有法定監(jiān)督權(quán)的政府機(jī)構(gòu)依法對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督和管理。
A．基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)管
B．行政監(jiān)管
C．行業(yè)監(jiān)管
D．社會力量監(jiān)管
參考答案：B
參考解析：基金監(jiān)管依據(jù)監(jiān)管主體范圍的不同，可以有狹義和廣義之分。其中狹義的基金監(jiān)管，一般專指行政監(jiān)管。即有法定監(jiān)督權(quán)的政府機(jī)構(gòu)依法對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督和管理。
