基金法律法規(guī)、職業(yè)道德每日一練(4.29)
1.監(jiān)測(cè)客戶(hù)現(xiàn)金收支或款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)情況,在發(fā)現(xiàn)有可疑交易或者行為時(shí),在其發(fā)生后( )個(gè)工作日內(nèi),向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告。
A.3
B.5
C.7
D.10
2.為了進(jìn)一步保障基金信息質(zhì)量,法規(guī)規(guī)定基金年度報(bào)告應(yīng)經(jīng)( )以上獨(dú)立董事簽字同意。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.3/4
3.( )在股票、債券上的配置比例會(huì)根據(jù)市場(chǎng)狀況進(jìn)行調(diào)整.有時(shí)股票的比例較高,有時(shí)債券的比例較高。
A.靈活配置型基金
B.般債平衡型基金
C.混合基金
D.偏股型基金
4.私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料,保存期限自基金清算終止之日起不得少于( )年。
A.3
B.5
C.10
D.20
5.我國(guó)基金業(yè)的發(fā)展經(jīng)歷了五個(gè)階段。分別為萌芽和早期發(fā)展時(shí)期、試點(diǎn)發(fā)展階段、行業(yè)快速發(fā)展階段、行業(yè)平穩(wěn)發(fā)展及創(chuàng)新探索階段、防范風(fēng)險(xiǎn)和規(guī)范發(fā)展階段。下列選項(xiàng)中,不屬于2008年至2014年這一階段的基金業(yè)表現(xiàn)的是( )。
A.完善規(guī)則、放松管制、加強(qiáng)監(jiān)督
B.互聯(lián)網(wǎng)金融與基金業(yè)有效結(jié)合
C.專(zhuān)業(yè)化分工推動(dòng)行業(yè)服務(wù)體系創(chuàng)新
D.基金管理公司分化加劇、業(yè)務(wù)呈現(xiàn)多元化發(fā)展趨勢(shì)