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《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》精選習(xí)題(7月18日)

1、基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報告等文件，在重大事件發(fā)生之日起()日內(nèi)披露臨時報告。

A. 2

B. 5

C. 1

D. 3

2、關(guān)于基金份額持有人名冊的設(shè)立和維護，以下表述正確的是()。

A. 基金銷售機構(gòu)負責(zé)設(shè)立，基金注冊登記機構(gòu)負責(zé)維護

B. 基金注冊登記機構(gòu)負責(zé)設(shè)立和維護

C. 基金注冊登記機構(gòu)負責(zé)設(shè)立，基金銷售機構(gòu)負責(zé)維護

D. 基金銷售機構(gòu)負責(zé)設(shè)立和維護

3、關(guān)于加強證券投資基金信息披露所帶來的積極作用，以下說法錯誤的是( )。

A. 增加對基金運作的公眾監(jiān)督，提升資本市場的透明度

B. 增強投資者信息知情權(quán)，有利于投資者價值判斷

C. 切實保護投資者利益，增強投資者對基金投資的信心

D. 切實保護投資者利益，確保投資者資產(chǎn)的保本增值

4、關(guān)于基金銷售適用性的實施保障，以下表述正確的是()。

I、基金銷售機構(gòu)總部應(yīng)當(dāng)負責(zé)制定與基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序

Ⅱ.基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定基金產(chǎn)品和投資人風(fēng)險承受能力匹配的方法

III.在銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺中建設(shè)并維護與基金銷售適用性相關(guān)的功能模塊

Ⅳ.基金銷售分支機構(gòu)應(yīng)在總部的指導(dǎo)和管理下實施與基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序

A. I、II、III、Ⅳ

B. II、III、Ⅳ

C. I、II、III

D. I、II、Ⅳ

5 、關(guān)于基金托管人職責(zé)終止的原因，以下表述錯誤的是()

A. 依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的,基金托管人職責(zé)終止

B. 被基金份額持有人大會解任的,基金托管人職責(zé)終止

C. 在履行法定職責(zé)時存在失誤,基金托管人職責(zé)終止

D. 被依法取消基金托管資格的,基金托管人職責(zé)終止