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《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》精選習(xí)題(7月17日)

1、基金份額登記確認(rèn)是()的職責(zé)之一。

A. 銷售機(jī)構(gòu)

B. 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

C. 基金托管人

D. 中央結(jié)算公司

2、關(guān)于ETF的現(xiàn)金替代，下列表述錯(cuò)誤的是()

A. 可以現(xiàn)金替代是指在申購(gòu)和贖回基金份額時(shí)，該成分證券可以使用現(xiàn)金作為替代

B. 采用現(xiàn)金替代是為了在某些情況下便利投資者的申購(gòu)，提高基金運(yùn)行的效率

C. 禁止現(xiàn)金替代是指在申購(gòu)和贖回基金份額時(shí)，該成分證券不允許使用現(xiàn)金作為替代

D. 必須現(xiàn)金替代的證券一般是由于標(biāo)的指數(shù)的調(diào)整，即將被剔除的成分證券

3、基金半年度報(bào)告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況，年度報(bào)告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。

A. 無(wú)須，無(wú)須

B. 必須，必須

C. 必須，無(wú)須

D. 無(wú)須，必須

4、封閉式基金一般至少()披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。

A. 每月

B. 每周

C. 每季

D. 每日

5、在基金募集、運(yùn)作中，負(fù)有基金信息披露義務(wù)的當(dāng)事人包括()。

Ⅰ.基金管理人

Ⅱ.基金托管人

Ⅲ.基金經(jīng)理

Ⅳ.召集基金份額持有人大會(huì)的份額持有人

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ