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《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》精選習(xí)題(7月15日)
1、關(guān)于發(fā)起式基金的成立和存續(xù)條件,以下說法中正確的是()
A. 發(fā)起資金不得少于3000萬元人民幣
B. 發(fā)起式基金合同生效三年后,若持有人數(shù)量低于200人的,基金合同自動終止
C. 發(fā)起式基金合同生效三年后,若基金資產(chǎn)凈值低于2億元人民幣的,基金合同自動終止
D. 基金份額持有人可少于200人
2、下列關(guān)于基金信息披露作用的表述中，正確的有()。
Ⅰ.有利于投資者的價(jià)值判斷
Ⅱ.能有效防止信息濫用
Ⅲ.可以徹底解決證券市場的信息不對稱問題
Ⅳ.有利于提高證券市場的效率
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3、私募基金可以通過以下哪種方式進(jìn)行宣傳()。
A. 公開出版資料
B. 公共門戶網(wǎng)站、鏈接廣告和博客
C. 海報(bào)、戶外廣告
D. 對特定客戶推送產(chǎn)品說明
私募基金不得公開宣傳，因此募集機(jī)構(gòu)不得通過下列媒介渠道推介私募基金：
(1)公開出版資料。
(2)面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真。
(3)海報(bào)、戶外廣告。
(4)電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體。
(5)公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等。
(6)未設(shè)置特定對象確定程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介。
(7)未設(shè)置特定對象確定程序的講座、報(bào)告會、分析會。
(8)未設(shè)置特定對象確定程序的電話、短信和電子郵件等通信媒介。
(9)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和中國基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則禁止的其他行為。
4、投資者可通過ETF進(jìn)行套利交易，這主要是由于ETF()的特點(diǎn)。
A. 實(shí)行一級市場與二級市場并存的交易制度
B. 被動操作指數(shù)基金
C. 獨(dú)特的實(shí)物申購、贖回機(jī)制
D. 只能通過交易所進(jìn)行交易
5、私募基金管理人自行銷售私募基金的，投資者需簽署的文件不包括( )。
A. 投資者風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的調(diào)查問卷
B. 風(fēng)險(xiǎn)揭示書
C. 投資者符合合格投資者條件的承諾函
D. 投資說明書
