6. 基金募集期限屆滿.封閉式基金需滿足募集的基金份額總額達到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達到( )人以上。
A.100
B.150
C.200
D.300
參考答案：C
參考解析：基金募集期限屆滿，封閉式基金需滿足募集的基金份額總額達到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達到200人以上。
7. 關(guān)于私募基金投資者人數(shù)，下列說法不正確的是(??)。
A.私募基金采取有限合伙企業(yè)形式的，人數(shù)不得超過200人
B.私募基金采取契約形式的，人數(shù)不得超過200人
C.私募基金采取有限責(zé)任公司形式的，人數(shù)不得超過50人?
D.私募基金采取股份有限公司形式的，人數(shù)不得超過200人
參考答案：A
參考解析：目前，我國股權(quán)投資基金投資者人數(shù)限制如下：①公司型基金：有限公司不超過50人、股份公司不超過200人;②合伙型基金：不超過50人;③契約型基金：不超過200人。
8. 封閉式基金份額上市交易，基金份額持有人不少于( )人。
A.100
B.200
C.500
D.1000
參考答案：D
參考解析：
此題考察封閉式基金的上市交易條件。
封閉式基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)基金的募集符合《證券投資基金法》規(guī)定;(2)基金合同期限為5年以上;(3)基金募集金額不低于2億元人民幣;(4)基金份額持有人不少于1 000人;(5)基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。
9. 基金產(chǎn)品風(fēng)險評價以基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級來具體反映，根據(jù)基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金募集機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行》，其產(chǎn)品至少(??)等級。
A.2個
B.3個
C.4個
D.5個
參考答案：D
參考解析：基金產(chǎn)品風(fēng)險評價以基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級來具體反映，根據(jù)基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金募集機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》，其產(chǎn)品至少分五個等級： R1、R2、R3、R4和R5。
10. 某公司董事會人數(shù)為15人，下列獨立董事人數(shù)符合要求的是()。
A.6人
B.3人
C.2人
D.1人
參考答案：A
參考解析：選項A正確：獨立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會人數(shù)的1/3。
