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基金從業(yè)備考學(xué)習(xí)筆記《科目三》第5章第1節(jié) 股權(quán)投資的一般流程

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股權(quán)投資基金一般投資流程

(1)項(xiàng)目開發(fā)與篩選，解決股權(quán)投資及的項(xiàng)目來源問題;

(2)初步盡職調(diào)查(對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行初步判斷)，對(duì)擬投資項(xiàng)目進(jìn)行價(jià)值判斷;

(3)項(xiàng)目立項(xiàng);

(4)簽訂投資框架協(xié)議，也稱投資條款清單，通常由投資方提出，內(nèi)容一般包括投資達(dá)成的條件、投資方建議的主要投資條款、保密條款以及排他性條款。

(5)盡職調(diào)查(業(yè)務(wù)、法律、財(cái)務(wù))，股權(quán)投資業(yè)務(wù)流程不可或缺的一個(gè)環(huán)節(jié)，主要內(nèi)容包括業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)與法律三個(gè)部分。

(6)投資決策(設(shè)立投資決策委員會(huì))，股權(quán)投資基金管理人通常設(shè)立投資決策委員會(huì)行使投資決策權(quán)。

(7)簽訂投資協(xié)議。

(8)投資交割。

【真題試練】有關(guān)股權(quán)投資基金的投資決策，以下安排相對(duì)合理的是()

A、為保障投資決策的審慎，投資決策須經(jīng)投資決策委員會(huì)一致通過

B、投資決策委員會(huì)作為行使投資決策權(quán)的重要內(nèi)部機(jī)構(gòu)，于基金設(shè)立時(shí)約定其職能，委員組成與變更以及議事項(xiàng)等事項(xiàng)

C、為保障投資決策的效率，投資決策流程可由投資經(jīng)理或項(xiàng)目小組在項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)直接進(jìn)行投資決策

D、投資決策委員會(huì)需由具備豐富投資管理經(jīng)驗(yàn)的基金管理人擔(dān)任