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《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》精選習(xí)題(9月1日)

1、下列不屬于回售條款觸發(fā)條件的是(　　)。

A. 目標(biāo)企業(yè)未達(dá)到事先設(shè)定的業(yè)績(jī)目標(biāo)

B. 目標(biāo)企業(yè)在一段時(shí)間內(nèi)未能成功實(shí)現(xiàn)IPO

C. 目標(biāo)企業(yè)公司章程、董事會(huì)結(jié)構(gòu)發(fā)生變更

D. 目標(biāo)企業(yè)出現(xiàn)了導(dǎo)致實(shí)際控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的重大事項(xiàng)

2、下列關(guān)于財(cái)務(wù)盡職調(diào)查的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

A. 財(cái)務(wù)盡職調(diào)查多使用趨勢(shì)分析、結(jié)構(gòu)分析等分析工具

B. 現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查是財(cái)務(wù)盡職調(diào)查不可或缺的環(huán)節(jié)

C. 財(cái)務(wù)分析是盡職調(diào)查工作的核心，涉及業(yè)務(wù)、資產(chǎn)等

D. 財(cái)務(wù)盡職調(diào)查的主要目的是評(píng)估企業(yè)存在的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及投資價(jià)值

3、基金托管的服務(wù)內(nèi)容不包括(　　)

A. 賬戶管理

B. 資產(chǎn)估值

C. 份額登記

D. 會(huì)計(jì)核算

4、某投資者持有一只股權(quán)投資基金出資份額200萬(wàn)元，持有1年后，因買房需要欲把基金份額轉(zhuǎn)讓給單一受讓人，受讓人必須是(　　)

A. 基金持有人

B. 合格投資者

C. 機(jī)構(gòu)投資者

D. 基金管理人

5、股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的作用包括(　　)。

Ⅰ.提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)交流和創(chuàng)新，提升行業(yè)職業(yè)素質(zhì)，提高行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力

Ⅱ.發(fā)揮行業(yè)與政府間的橋梁與紐帶作用，維護(hù)行業(yè)合法權(quán)益，促進(jìn)公眾對(duì)行業(yè)的理解

Ⅲ.履行行業(yè)自律管理，促進(jìn)行業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)，對(duì)違法違規(guī)的市場(chǎng)主體采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、公開(kāi)譴責(zé)等懲罰措施

Ⅳ.促進(jìn)會(huì)員忠實(shí)履行受托義務(wù)和社會(huì)責(zé)任，推動(dòng)行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ