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2019年基金從業(yè)資格考試股權(quán)投資基金每日一練(8月19日)

來源:233網(wǎng)校 2019-08-19 10:33:00

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《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》精選習(xí)題(8月18日)

1、股權(quán)投資基金隨目標(biāo)企業(yè)的盡職調(diào)查內(nèi)容不包括()

A. 業(yè)務(wù)盡調(diào)

B. 估值

C. 財務(wù)盡調(diào)

D. 法律盡調(diào)

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參考答案：B

參考解析：盡職調(diào)查的內(nèi)容可以分為：業(yè)務(wù)盡職調(diào)查、財務(wù)盡職調(diào)查和法律盡職調(diào)查。

2、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》明確對股權(quán)投資基金行業(yè)開展行業(yè)自律的是(　　)。

A. 中國證券業(yè)協(xié)會

B. 中國股權(quán)投資基金協(xié)會

C. 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

D. 中國證監(jiān)會

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參考答案：C

參考解析：為依法開展對私募基金的監(jiān)督管理，2014年8月，中國證監(jiān)會發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，該辦法自發(fā)布之日起施行。同時，《證券投資基金法》授權(quán)基金行業(yè)協(xié)會開展自律管理。至此，由中國證監(jiān)會監(jiān)督管理、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會開展自律管理的股權(quán)投資基金管理體系形成。

3、關(guān)于契約型股權(quán)投資基金合同，可不涉及的是(　　)

A. 股權(quán)投資基金的投資

B. 股權(quán)投資基金的費用與稅收

C. 股權(quán)投資基金的收益分配

D. 基金的結(jié)構(gòu)化安排

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參考答案：D

參考解析：信托(契約)型基金合同主要包括總則、合同正文與附則三個部分。其中，正文部分主要包括：前言;釋義;聲明與承諾;股權(quán)投資基金的基本情況;股權(quán)投資基金的募集;股權(quán)投資基金的成立與備案;股權(quán)投資基金的申購、贖回與轉(zhuǎn)讓;當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù);股權(quán)投資基金份額持有人大會及日常機構(gòu);股權(quán)投資基金份額的登記;股權(quán)投資基金的投資;股權(quán)投資基金的財產(chǎn);交易及清算交收安排;股權(quán)投資基金財產(chǎn)的估值和會計核算;股權(quán)投資基金的費用與稅收;股權(quán)投資基金的收益分配;信息披露與報告;風(fēng)險揭示;基金合同的效力、變更、解除與終止;股權(quán)投資基金的清算;違約責(zé)任;爭議的處理;其他事項。需注意，在上述三種類型的基金合同首頁的聲明與承諾部分，均應(yīng)用加粗字體標(biāo)出投資者應(yīng)當(dāng)注意的相關(guān)內(nèi)容。

4、在對電子商務(wù) A 公司做財務(wù)盡調(diào)時，按照市銷率 2 倍進行估值。A 公司全年平臺銷售 8 億元，獲得銷售傭金 4000 萬元，稅后凈利潤 400 萬元，則該電子商務(wù)公司的估值為(　　)。

A. 800 萬元

B. 2.8 億元

C. 16 億元

D. 8000 萬元

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參考答案：C

參考解析：股權(quán)價值=銷售收入×市銷率倍數(shù)=8×2=16(億元)。

5、關(guān)于基金管理人登記與備案的及時性原則,下列說法錯誤的是(　　)

A. 申請登記事項發(fā)生重大變化的,基金管理人應(yīng)當(dāng)及時告知基金協(xié)會并申請變更登記內(nèi)容

B. 基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺注冊賬號之日起六個月內(nèi)，仍未備案首支基金產(chǎn)品的,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人的登記

C. 在基金管理人取得營業(yè)執(zhí)照后進行基金募集前,應(yīng)當(dāng)及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行登記,未經(jīng)登記,不得進行基金的募集