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《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》精選習(xí)題(8月18日)
1、在公司型基金合同中，需要規(guī)定基金的組織形式為有限責(zé)任公司或()
A. 非盈利組織
B. 股份有限公司
C. 合伙企業(yè)
D. 有限合伙企業(yè)
2、關(guān)于投資者風(fēng)險(xiǎn)評估,表述錯(cuò)誤的是()
A. 投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)
B. 投資者風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力發(fā)生重大變化時(shí),可主動(dòng)申請對自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行重新評估
C. 同一私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過3年后,必需再次進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評估
D. 募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資者自愿的前提下獲取投資者問卷調(diào)查信息
未經(jīng)特定對象確定程序，不得向任何人宣傳推介股權(quán)投資基金。確定流程要求如下：(1)采取問卷調(diào)查評估投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力;(2)投資者書面承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。
募集機(jī)構(gòu)對投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估的結(jié)果的有效期不得超過3年，逾期需要重新評估，但投資者持有同一股權(quán)投資基金產(chǎn)品超過3年的情形除外。
3、甲基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的資質(zhì)條件是()
A. 在中國證監(jiān)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員
B. 在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員
C. 在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員
D. 在中國證監(jiān)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員
4、股權(quán)投資協(xié)議中，關(guān)于排他性條款錯(cuò)誤的是()。
A. 一般是投資分單邊選擇權(quán)的條款
B. 在排他條款結(jié)束日期后，融資方可以拒絕現(xiàn)有投資方，與其他投資方達(dá)成交易意向
C. 排他期間，融資方不能與其他投資方洽談，但融資方子公司可以與其他投資方洽談融資
D. 在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，投資方有權(quán)決定是否投資
5、關(guān)于基金組織形式，投資者可通過()對基金重大事項(xiàng)或重大投資進(jìn)行決策。
A. 設(shè)置有投資咨詢委員會(huì)的合伙型基金
B. 設(shè)置有合伙人會(huì)議的合伙型基金
C. 由基金管理人受托管理的的信托(契約)型基金
D. 設(shè)置有股東大會(huì)(股東會(huì))的公司型基金
