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《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》精選習(xí)題(8月17日)
1、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有關(guān)股權(quán)投資基金當(dāng)事人的違法違規(guī)行為進行處理。以下不屬于行政處罰措施的是()
A. 沒收違法所得
B. 罰款
C. 出具警示函
D. 警告
2、根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》對風(fēng)險揭示的相關(guān)規(guī)定，()應(yīng)作為特殊風(fēng)險事項向投資者進行披露。
A. 股權(quán)投資基金資金損失所涉風(fēng)險
B. 股權(quán)投資基金募集失敗所涉風(fēng)險
C. 基金合同與中國證券投資基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致所涉風(fēng)險
D. 股權(quán)投資基金資金流動性風(fēng)險
3、下述行為中,符合股權(quán)投資基金委托募集行為概念的是()
A. 某基金管理人通過第三方P2P平臺完成其發(fā)起的股權(quán)投資基金的募集工作
B. 某基金管理人舉辦高凈值投資者會議并向高凈值投資者推介其發(fā)起的股權(quán)投資基金
C. 某基金管理人委托另一家登記的基金管理人募集成立一只股權(quán)投資基金
D. 某基金管理人委托取得基金銷售資格且是中國證券投資基金協(xié)會的會員(某商業(yè)銀行),為其募集一只股權(quán)投資基金
4、企業(yè)申請全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，必須符合的條件是()
A. 股權(quán)明晰，實際控制人是最近兩年沒有發(fā)生重大變化
B. 申請掛牌的企業(yè)業(yè)務(wù)明確，主營業(yè)務(wù)突出，且最近兩年內(nèi)沒有發(fā)生重大變化
C. 申請掛牌的企業(yè)具有持續(xù)經(jīng)營能力和持續(xù)盈利的能力
D. 申請掛牌的企業(yè)有健全的治理機制，合法規(guī)范經(jīng)營
股份有限公司申請股票在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，不受股東所有制性質(zhì)的限制，不限于高新技術(shù)企業(yè)，但應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
1.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年;有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計算;
2.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力;
3.公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營;
4.股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī);
5.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo);
6.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)要求的其他條件。
5、股權(quán)投資基金投資者可以從基金收益分配中獲得()
Ⅰ.本金
Ⅱ.投資收益
Ⅲ.管理費
Ⅳ.業(yè)績報酬
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
