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《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》精選習(xí)題(9月3日)
1、( )不是法律盡職調(diào)查的主要內(nèi)容。
A. 確認(rèn)目標(biāo)公司的合法成立和有效存續(xù)
B. 分析公司對稅收政策的依賴程度和對未來經(jīng)營業(yè)績、財務(wù)狀況的影響
C. 從合規(guī)角度核查目標(biāo)公司所提供文件資料的真實性、準(zhǔn)確性和完整性
D. 發(fā)現(xiàn)和分析目標(biāo)公司現(xiàn)存的法律問題和風(fēng)險并提出解決方案
法律盡職調(diào)查的內(nèi)容主要有：
(1)確認(rèn)目標(biāo)公司的合法成立和有效存續(xù)。
(2)從合規(guī)角度核查目標(biāo)公司所提供文件資料的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。
(3)充分地了解目標(biāo)公司的組織結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)，確認(rèn)企業(yè)產(chǎn)權(quán)、業(yè)務(wù)資質(zhì)以及其控股結(jié)構(gòu)合法合規(guī)。
(4)發(fā)現(xiàn)和分析目標(biāo)公司現(xiàn)存的法律問題和風(fēng)險并提出解決方案。
(5)出具法律意見并將之作為準(zhǔn)備交易文件的重要依據(jù)。
2、關(guān)于合伙型基金投資者人數(shù)，以下說法正確的是( )。
A. 合伙型基金與信托(契約)型基金、公司型基金的投資者人數(shù)限制相同，只是形式不同
B. 投資者人數(shù)原則上不超過50人，如果超過50人，則應(yīng)征得所有投資者的同意
C. 沒有人數(shù)限制，但所有投資者必須為合格投資者
D. 投資者人數(shù)不得超過50人
3、企業(yè)價值增長是股東獲益的本源，關(guān)于增值服務(wù)的價值，以下表述正確的是 ( )
A. 增值服務(wù)體現(xiàn)在股權(quán)投資基金項目投資的全流程中
B. 增值服務(wù)能協(xié)助被投資企業(yè)更好的發(fā)展
C. 增值服務(wù)是被投資企業(yè)能力的重要體現(xiàn)
D. 增值服務(wù)能消除項目投資風(fēng)險
4、關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的作用，以下表述錯誤的是( )
A. 保證管理人經(jīng)營運作合法合規(guī)
B. 確?；鹜顿Y收益的最大化
C. 確?；鸷凸芾砣说呢攧?wù)和其他信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時
D. 保障投資基金財產(chǎn)的安全、完整
5、關(guān)于并購基金，說法正確的是( )。
Ⅰ.通常投資于價值被低估的對象
Ⅱ.通過對被投資企業(yè)進(jìn)行重整而實現(xiàn)股權(quán)增值
Ⅲ.通常需要取得目標(biāo)企業(yè)的控制權(quán)
Ⅳ.通常不借助杠桿
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
并購基金通常采用較高的杠桿率，Ⅳ錯誤，其余均正確。
與創(chuàng)業(yè)投資基金不同，并購基金更側(cè)重于通過投資于價值被低估的企業(yè)，獲取被投資企業(yè)的控制權(quán)，進(jìn)而對被投資企業(yè)進(jìn)行重整，以此提升被投資企業(yè)的價值，從而實現(xiàn)投資收益。
