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《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》精選習(xí)題(9月4日)
1、投資后管理關(guān)系到投資項(xiàng)目的發(fā)展和退出方案的實(shí)現(xiàn)，良好的投資后管理將會(huì)從主動(dòng)層面減少或消除( )，實(shí)現(xiàn)投資的保值增值。
A. 已經(jīng)發(fā)生的投資風(fēng)險(xiǎn)
B. 已經(jīng)形成的投資損失
C. 潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)
D. 無法識別的投資風(fēng)險(xiǎn)
2、股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者及時(shí)揭示基金風(fēng)險(xiǎn)并安排簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書，風(fēng)險(xiǎn)揭示書中的一般風(fēng)險(xiǎn)包括( )
Ⅰ.資金損失風(fēng)險(xiǎn)
Ⅱ.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
Ⅲ.基金運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ.基金委托募集所涉風(fēng)險(xiǎn)
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容包括但不限于： (1)股權(quán)投資基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)，包括基金合同與基金業(yè)協(xié)會(huì)合同指引不一致所涉風(fēng)險(xiǎn)、基金未托管所涉風(fēng)險(xiǎn)、基金委托募集所涉風(fēng)險(xiǎn)、外包事項(xiàng)所涉風(fēng)險(xiǎn)、聘請投資顧問所涉風(fēng)險(xiǎn)、未在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的風(fēng)險(xiǎn)等。 (2)股權(quán)投資基金的一般風(fēng)險(xiǎn)，包括資金損失風(fēng)險(xiǎn)、基金運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、募集失敗風(fēng)險(xiǎn)、投資標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)等。 (3)基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)對基金合同中的投資者權(quán)益相關(guān)重要條款與投資者逐項(xiàng)確認(rèn)，包括當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)、費(fèi)用及稅收、糾紛解決方式等。
3、股權(quán)投資基金投資階段的環(huán)節(jié)包括( )
Ⅰ.盡職調(diào)查
Ⅱ.跟蹤與監(jiān)控
Ⅲ.立項(xiàng)
Ⅳ.投資交割
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4、某股權(quán)投資基金與目標(biāo)公司在投資協(xié)議中約定“任何一方在未經(jīng)對方同意的情況下不得披露其條款包含內(nèi)容，以及盡職調(diào)查的內(nèi)容”，以上內(nèi)容屬于( )
A. 保密條款
B. 排他性條款
C. 有限認(rèn)購權(quán)條款
D. 保護(hù)性條款
5、通常私人股權(quán)不包括( )
A. 上市公司公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股
B. 未上市企業(yè)的可轉(zhuǎn)換債券
C. 未上市企業(yè)股權(quán)
D. 上市公司非公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券
