不積跬步無以至千里，233網(wǎng)校小編為廣大考生朋友準備了基金從業(yè)資格考試每日一練，每天掌握5道題，每天進步一點點！
《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》每日一練（9月8日）
1、合格投資者是指具有一定風險識別能力和( )的投資者。
A. 收入能力
B. 負債能力
C. 風險評估能力
D. 風險承擔能力
2、關(guān)于清算流程的說法,錯誤的是( )
A. 清查公司財產(chǎn)、制訂清算方案的工作應(yīng)由清算組執(zhí)行
B. 若公司財產(chǎn)不足清償債務(wù)的清算組有責任向有管轄權(quán)的市級人民政府申請宣告破產(chǎn)
C. 編制公司財務(wù)會計報告之后,清算組應(yīng)當制訂清算方案,提出收取債權(quán)和清償債務(wù)的具體安排
D. 清算方案需提交股東大會(股東會)通過或者報主管機關(guān)確認
3、基金托管人職責不包括( )。
A. 辦理清算、交割事宜
B. 基金份額登記
C. 復核審查資產(chǎn)凈值
D. 開展投資監(jiān)督
4、當基金管理人出現(xiàn)未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新的義務(wù),在未完成整改前將面臨( )的自律管理措施。
A. 紀律處分
B. 暫停受理私募基金產(chǎn)品備案申請
C. 取消管理人員登記資格
D. 列入異常機構(gòu)公示
已登記的基金管理人存在如下情況之一的，在完成整改前，中國基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請：
(1)基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)的;
(2)已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單的;
(3)已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告的。
5、關(guān)于股權(quán)投資基金信息披露的自律管理措施，以下表述錯誤的是()
A. 信息披露義務(wù)人未按要求披露信息的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對其采取強制培訓等紀律處分
B. 股權(quán)投資基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取公開譴責，首次不記入誠信檔案，第二次應(yīng)記入誠信檔案
C. 股權(quán)投資基金管理人在兩年之內(nèi)兩次被采取加入黑名單紀律處分的，由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會移交中國證監(jiān)會處理
D. 股權(quán)投資基金管理人未按要求披露信息的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對其采取撤銷管理人登記等紀律處分
信息披露的自律管理措施如股權(quán)投資基金管理人未按要求披露信息或出現(xiàn)違法違規(guī)行為，基金業(yè)協(xié)會將采取如下管理措施： (1)信息披露義務(wù)人違反《信披辦法》的，投資者可以向基金業(yè)協(xié)會投訴或舉報、基金業(yè)協(xié)會可以要求其限期改正;逾期未改正的，基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對信息披露義務(wù)人及主要負責人采取談話提程、書面警示、要求參加強制培訓、行業(yè)內(nèi)譴責、加入黑名單等紀律處分; (2)股權(quán)投資基金管理人違反《信披辦法》的，基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對基金管理人采取公開譴責、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、撤銷管理人登記或取消會員資格等紀律處分;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，基金業(yè)協(xié)會可采取要求參加強制培訓、行業(yè)肉譴責、加入黑名單、公開譴責、認為不適當人選、暫?；蛉∠饛臉I(yè)資格等紀律處分，并記入誠信檔案;情節(jié)嚴重的，移交中國證監(jiān)會處理; (3)股權(quán)投資基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀律處分的，基金業(yè)協(xié)會可對其采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分;在兩年之內(nèi)兩次被采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分的，由基金業(yè)協(xié)會移交中國證監(jiān)會處理。
