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2020年基金從業(yè)《私募投資基金》考前習題(9月12日)

來源:233網(wǎng)校 2020-09-12 00:00:00

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私募投資基金基礎(chǔ)知識考前習題及答案(9月12日)

1、服務機構(gòu)在()之內(nèi)兩次被采取加黑名單、公開譴責等紀律處分的,基金業(yè)協(xié)會可以采取撤銷服務機構(gòu)登記或取消會員資格。

A.3 年

B.4 年

C.2 年

D.1 年

參考答案:C
參考解析:服務機構(gòu)及其主要負責人在兩年之內(nèi)兩次被采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分的,基金業(yè)協(xié)會可以采取撤銷服務機構(gòu)登記或取消會員資格,暫?;蛉∠諜C構(gòu)主要負責人基金從業(yè)資格等紀律處分。故本題選 C 選項。

2、股權(quán)投資基金的投資管理,是()的核心工作內(nèi)容。

A.管理人

B.托管人

C.投資者

D.銷售機構(gòu)

參考答案:A
參考解析:股權(quán)投資基金的投資管理,是管理人的核心工作內(nèi)容。故本題選 A 選項。

3、美國于 2010 年出臺了(),對原有的法律體系作出了進一步修訂與補充,提升了股權(quán)投資基金監(jiān)管的審慎性。

A. 《另類基金管理產(chǎn)指引》

B. 《創(chuàng)業(yè)投資基金管理 A 指引》

C. 《多德一弗蘭克法案》

D. 《美國金融監(jiān)管法案》

參考答案:C
參考解析:美國于 2010 年出臺了《多德一弗蘭克法案》,對原有的法律體系作出了進一步修訂與補充,提升了股權(quán)投資基金監(jiān)管的審慎性。故本題應選 C 選項。

4、關(guān)于信托(契約)型基金,下列說法錯誤的是()。

A. 信托(契約)型基金具有法律實體地位

B. 信托(契約)型基金的參與主體主要為基金投資者、基金管理人及基金托管人

C.基金投資者通過購買基金份額,享有基金投資收益

D.信托(契約)型基金按照基金合同來運營

參考答案:A
參考解析:信托(契約)型基金是指通過訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金。信托(契約)型基金不具有法律實體地位。所以 A 錯誤。故本題選 A 選項。

5、現(xiàn)行法律法規(guī)未對()的出資安排有強制性規(guī)定,現(xiàn)行實務中多根據(jù)基金管理人募集資金的便利性和項目投資的安排等在基金合同中進行適應性約定。

A.合伙型基金

B.公司型基金

C. 信托(契約)型基金

D. 有限合伙基金

參考答案:C
參考解析:信托(契約)型基金,是通過信托契約的方式建立基金投資者基金出資、取得收益分配的規(guī)則,現(xiàn)行的法律法規(guī)未對信托(契約)型基金的出資安排有強制性規(guī)定,現(xiàn)行實務中多根據(jù)基金管理人募集資金的便利性和項目投資的安排等在基金合同中進行適應性約定。故本題選 C 選項。

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