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基金從業(yè)考題匯編試卷測(cè)試(2015-2019年)||三科沖刺試題合集

私募投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考前真題精選(9月25日)

1.境外上市的一般操作流程通常不包括(　　)。

A.策劃上市方案

B.企業(yè)改制

C.公開發(fā)行和交易

D.上市申報(bào)

2.關(guān)于股權(quán)投資基金運(yùn)行期間向投資者披露信息，以下表述符合規(guī)定的是(　　)。

A.股權(quán)投資基金變更托管銀行，基金的信息披露義務(wù)人不需要向投資者披露

B.股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，應(yīng)當(dāng)每周向投資者披露基金投資項(xiàng)目

C.股權(quán)投資基金正常運(yùn)行期間，基金的信息披露義務(wù)人可以不向投資者披露基金投資項(xiàng)目

D.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)在基金合同中約定向投資者披露基金投資、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬等信息

3.小李為合格投資人，同時(shí)受到A基金銷售機(jī)構(gòu)和B投資顧問機(jī)構(gòu)的募集說明書，原來兩家機(jī)構(gòu)同時(shí)受M基金管理人委托募集一只股權(quán)投資基金。小李在募集說明書中看到，兩家機(jī)構(gòu)將分別獨(dú)立承擔(dān)因募集行為產(chǎn)生的全部責(zé)任，M基金管理人不對(duì)募集行為承擔(dān)任何責(zé)任。關(guān)于M基金管理人的行為，表述正確的是(　　)。

A.M基金管理人可以委托A基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金募集，但不能豁免承擔(dān)相關(guān)責(zé)任

B.M基金管理人可以同時(shí)委托A基金銷售機(jī)構(gòu)和B投資顧問機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金募集，且因有約定可豁免承擔(dān)相關(guān)責(zé)任

C.M基金管理人可以同時(shí)委托A基金銷售機(jī)構(gòu)和B投資顧問機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金募集，但不能豁免承擔(dān)相關(guān)責(zé)任

D.M基金管理人可以委托A基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金募集，且因有約定可豁免承擔(dān)相關(guān)責(zé)任

4.某基金通過受讓目標(biāo)企業(yè)的存量股權(quán)，獲得企業(yè)控制權(quán)，然后通過對(duì)企業(yè)進(jìn)行一定的重組改造而實(shí)現(xiàn)股權(quán)增值，其基金類型是(　　)。

A.成長(zhǎng)型基金

B.股權(quán)投資母基金

C.創(chuàng)業(yè)投資基金

D.并購基金

5.某股權(quán)投資基金認(rèn)繳總額為5億元，于基金設(shè)立時(shí)一次繳清。門檻收益率為8%并按照單利計(jì)算，超額收益為“二八模式”并實(shí)行追趕機(jī)制，在不考慮管理費(fèi)、托管和稅收等費(fèi)用的情況下。基金存續(xù)5年后所有投資退出，基金清算可分配總金額為8億元。則基金管理人與投資者分別獲得分配金額為(　　)。

A.管理人分配獲得0.8億元，投資者分配獲得7.2億元

B.管理人分配獲得0.6億元，投資者分配獲得7.4億元

C.管理人分配獲得0.52億元，被投資者分配獲得7.48億元

D.管理人分配獲得0.2億元，投資者分配獲得7.8億元

6.某股權(quán)投資基金擬投資目標(biāo)公司B藥業(yè)，在審閱其財(cái)務(wù)報(bào)表時(shí)，重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容不包括(　　)。

A.收入確認(rèn)原則變得更為激進(jìn)

B.參股子公司的應(yīng)收賬款情況改善

C.經(jīng)營(yíng)性現(xiàn)金流持續(xù)為負(fù)

D.商譽(yù)計(jì)提較大金額減值

7.關(guān)于股權(quán)投資基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書提示的風(fēng)險(xiǎn)，屬于特殊風(fēng)險(xiǎn)的是(　　)。

A.基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

B.基金未托管風(fēng)險(xiǎn)

C.基金損失的風(fēng)險(xiǎn)

D.稅收風(fēng)險(xiǎn)

8.投資協(xié)議中的優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款適用于目標(biāo)企業(yè)(　　)。

Ⅰ.發(fā)行新股

Ⅱ.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券

Ⅲ.其他股東對(duì)外出售股權(quán)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

9. 關(guān)于杠桿收購中的夾層資本，以下表述正確的是(　　)。

A.收益比股權(quán)資本高

B.靈活性小，無法滿足個(gè)性化交易需求

C.成本比銀行貸款高

D.通常會(huì)要求融資企業(yè)提供資產(chǎn)抵押

10.關(guān)于企業(yè)估值方法中的清算價(jià)值法，表述錯(cuò)誤的是(　　)。

A.一般采用清算價(jià)值法估值時(shí)采用較高的折扣率

B.對(duì)股權(quán)投資基金而言，企業(yè)在正?？沙掷m(xù)經(jīng)營(yíng)情況下，一般不會(huì)采用清算價(jià)值法

C.清算價(jià)值法常見于杠桿收購和破產(chǎn)投資策略

D.采用清算價(jià)值法應(yīng)進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查，收集與被評(píng)估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關(guān)的價(jià)格資料