中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)近日在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)(AMBERS系統(tǒng))后臺(tái)發(fā)布《私募基金管理人登記須知》，一起來(lái)看!

私募基金管理人登記須知

尊敬的私募基金管理人及申請(qǐng)機(jī)構(gòu)：

為提高私募基金管理人登記工作效率，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)會(huì)”)在此溫馨提示私募基金管理人登記及登記完成后需要注意以下重點(diǎn)事項(xiàng)：

一、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)總體性要求

1、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)在申請(qǐng)私募基金管理人登記、基金備案及持續(xù)信息更新中所提供的所有材料及信息(含系統(tǒng)填報(bào)信息)應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

2、根據(jù)《私募投資基金管理人登記和備案辦法(試行)》第八條，協(xié)會(huì)可以采取約談高級(jí)管理人員、現(xiàn)場(chǎng)檢查、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、相關(guān)專(zhuān)業(yè)協(xié)會(huì)征詢(xún)意見(jiàn)等方式對(duì)私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行核查，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

3、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)在申請(qǐng)私募基金管理人登記、基金備案及持續(xù)信息更新中，本機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)嚴(yán)格遵守《證券投資基金法》、 《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》、《私募投資基金信息披露管理辦法》 、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》、《私募基金募集行為管理辦法 》、《私募投資基金合同指引管理辦法》等私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定 ，自愿接受協(xié)會(huì)自律管理 ，配合協(xié)會(huì)自律檢查。

4、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)在申請(qǐng)私募基金管理人登記、基金備案及持續(xù)信息更新中，應(yīng)認(rèn)真閱讀系統(tǒng)提示，申請(qǐng)材料在真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的前提下應(yīng)保持與系統(tǒng)填報(bào)信息(資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)和從業(yè)人員管理平臺(tái))一致，填報(bào)材料和系統(tǒng)信息應(yīng)前后自洽，重要章程、制度文件、說(shuō)明材料應(yīng)簽章齊全。

二、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)按規(guī)定具備開(kāi)展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的從業(yè)人員、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、資本金等企業(yè)運(yùn)營(yíng)基本設(shè)施和條件，并建立基本管理制度

1、根據(jù)《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答(二)》，申請(qǐng)登記成為私募基金管理人應(yīng)符合以下條件：

一是高管人員具有相應(yīng)的投資管理從業(yè)經(jīng)歷;

二是基金管理人具備適當(dāng)資本，依能夠支持其基本運(yùn)營(yíng);

三是機(jī)構(gòu)具備滿(mǎn)足業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)需要的場(chǎng)所、設(shè)施和基本管理制度。

2、作為必要合理的機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)條件，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)自身運(yùn)營(yíng)情況和業(yè)務(wù)發(fā)展方向，確保有足夠的實(shí)繳資本金保證機(jī)構(gòu)有效運(yùn)轉(zhuǎn)。相關(guān)資本金應(yīng)覆蓋一段時(shí)間內(nèi)機(jī)構(gòu)的合理人工薪酬、房屋租金等日常運(yùn)營(yíng)開(kāi)支。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)私募基金管理人是否具備從事私募基金業(yè)務(wù)所需的資本金、資本條件等進(jìn)行盡職調(diào)查并出具專(zhuān)業(yè)法律意見(jiàn)。

針對(duì)私募基金管理人的實(shí)收資本/實(shí)繳資本比例未達(dá)到注冊(cè)資本/認(rèn)繳資本的25%的情況，協(xié)會(huì)將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示，并在私募基金管理人分類(lèi)公示中予以公示。

3、申請(qǐng)登記機(jī)構(gòu)現(xiàn)有組織架構(gòu)和人員配置難以完全自主有效執(zhí)行相關(guān)制度的，該機(jī)構(gòu)可考慮采購(gòu)?fù)獍?wù)機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)服務(wù)，包括但不限于律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等的專(zhuān)業(yè)服務(wù)。協(xié)會(huì)鼓勵(lì)私募基金管理人結(jié)合自身經(jīng)營(yíng)實(shí)際情況，通過(guò)選擇在協(xié)會(huì)備案的私募基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)外包服務(wù)，實(shí)現(xiàn)本機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度目標(biāo)，降低運(yùn)營(yíng)成本，提升核心競(jìng)爭(zhēng)力。若存在上述情況，請(qǐng)?jiān)谏暾?qǐng)私募基金管理人登記時(shí)，同時(shí)提交外包服務(wù)協(xié)議或外包服務(wù)協(xié)議意向書(shū)。

4、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)注冊(cè)地和實(shí)際經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所不在同一個(gè)行政區(qū)域的，不影響私募基金管理人登記。但申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)如實(shí)填報(bào)，律師事務(wù)所則需做好相關(guān)事實(shí)性陳述，說(shuō)明申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)地、注冊(cè)地分別所在地點(diǎn)，是否確實(shí)在實(shí)際經(jīng)營(yíng)地經(jīng)營(yíng)等事項(xiàng)。

三、高級(jí)管理人員相關(guān)要求

1、根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》等的要求，從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類(lèi)私募基金管理人，其高管人員(包括法定代表人\執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)\風(fēng)控負(fù)責(zé)人等)均應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類(lèi)私募基金管理人，至少2名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，其法定代表人\執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)\風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。各類(lèi)私募基金管理人的合規(guī)\風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)。

2、根據(jù)《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答(九)》，高級(jí)管理人員通過(guò)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)認(rèn)定的基金從業(yè)資格，僅適用于私募股權(quán)投資基金管理人(含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人)。

3、根據(jù)《私募基金登記相關(guān)問(wèn)題備案解答(十二)》為維護(hù)投資者利益，嚴(yán)格履行“受人之托、代人理財(cái)”義務(wù)，防范利益輸送及道德風(fēng)險(xiǎn)，私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、恪盡職守，合理分配工作精力，在私募基金管理人登記及相關(guān)高管人員提出變更申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守以下要求：

(1)不得在非關(guān)聯(lián)的私募機(jī)構(gòu)兼職。

(2)在關(guān)聯(lián)私募機(jī)構(gòu)兼職的，協(xié)會(huì)可以要求其說(shuō)明在關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)兼職的合理性、勝任能力、如何公平對(duì)待服務(wù)對(duì)象等，協(xié)會(huì)將重點(diǎn)關(guān)注在多家關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)兼職的高級(jí)管理人員履職情況。

(3)對(duì)于在1年內(nèi)變更2次以上任職機(jī)構(gòu)的私募高級(jí)管理人員，協(xié)會(huì)將重點(diǎn)關(guān)注其變更原因及誠(chéng)信情況。

(4)私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)與任職機(jī)構(gòu)簽署勞動(dòng)合同。在私募基金管理人登記、提交高管人員重大事項(xiàng)變更申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)上傳所涉高管的勞動(dòng)合同及社保證明。

已登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照上述規(guī)定自查私募基金管理人相關(guān)高級(jí)管理人員的兼職情況。協(xié)會(huì)將按照有關(guān)規(guī)定對(duì)私募基金管理人高級(jí)管理人員的兼職情況進(jìn)行核查，要求不符合規(guī)范的機(jī)構(gòu)整改。

4、根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》，從事私募基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)工作人員應(yīng)具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專(zhuān)業(yè)勝任能力。負(fù)責(zé)私募合規(guī)\風(fēng)控的高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立地履行對(duì)內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告和建議的職能，對(duì)因失職瀆職導(dǎo)致內(nèi)部控制失效造成重大損失的，應(yīng)承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。

四、機(jī)構(gòu)名稱(chēng)及經(jīng)營(yíng)范圍相關(guān)要求

1、根據(jù)《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答(七)》，為落實(shí)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于私募基金管理人的專(zhuān)業(yè)化管理要求，私募基金管理人的名稱(chēng)和經(jīng)營(yíng)范圍中應(yīng)當(dāng)包含“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等相關(guān)字樣，對(duì)于名稱(chēng)和經(jīng)營(yíng)范圍中不含上述相關(guān)字樣的機(jī)構(gòu)，將不予受理登記申請(qǐng)。已登記私募基金管理人應(yīng)按照上述要求進(jìn)行整改，下一步協(xié)會(huì)將對(duì)不符合要求的私募基金管理人進(jìn)行自律管理。

2、根據(jù)《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答(七)》，為落實(shí)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于私募基金管理人防范利益沖突的要求，對(duì)于兼營(yíng)民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、交易平臺(tái)等業(yè)務(wù)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，因上述業(yè)務(wù)與私募基金屬性相沖突，為防范風(fēng)險(xiǎn)，協(xié)會(huì)對(duì)從事沖突業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)將不予登記。

3、根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》和《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答(十三)》，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循專(zhuān)業(yè)化運(yùn)營(yíng)原則，主營(yíng)業(yè)務(wù)清晰，不得兼營(yíng)與私募基金管理無(wú)關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)。

擴(kuò)展閱讀：

“股權(quán)類(lèi)”私募基金管理人能否從事債權(quán)投資? ——對(duì)《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答(十三)》中“專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)”的理解與分析

私募基金登記備案常見(jiàn)問(wèn)題解答匯編(更新至2016年9月)

五、法律意見(jiàn)書(shū)相關(guān)要求

1、按照《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》，新申請(qǐng)私募基金管理人登記、已登記的私募基金管理人發(fā)生部分重大事項(xiàng)變更，需通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)提交律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)。法律意見(jiàn)書(shū)應(yīng)按照《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)指引》對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的登記申請(qǐng)材料、工商登記情況、專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)情況、股權(quán)結(jié)構(gòu)、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方及分支機(jī)構(gòu)情況、運(yùn)營(yíng)基本設(shè)施和條件、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度、外包情況、合法合規(guī)情況、高管人員資質(zhì)情況等逐項(xiàng)發(fā)表結(jié)論性意見(jiàn)。

2、已登記的私募基金管理人申請(qǐng)變更控股股東、變更實(shí)際控制人、變更法定代表人\執(zhí)行事務(wù)合伙人等重大事項(xiàng)或協(xié)會(huì)審慎認(rèn)定的其他重大事項(xiàng)的，應(yīng)提交《私募基金管理人重大事項(xiàng)變更專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)》，對(duì)私募基金管理人重大事項(xiàng)變更的相關(guān)事項(xiàng)逐項(xiàng)明確發(fā)表結(jié)論性意見(jiàn)，還應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)證明材料，充分說(shuō)明變更事項(xiàng)緣由及合理性;已按基金合同、基金公司章程或者合伙協(xié)議的相關(guān)約定，履行基金份額持有人大會(huì)、股東大會(huì)或合伙人會(huì)議的相關(guān)表決程序;已按照《私募投資基金信息披露管理辦法》相關(guān)規(guī)定和基金合同、基金公司章程或者合伙協(xié)議的相關(guān)約定，向私募基金投資者及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地進(jìn)行了信息披露。

3、按照《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)指引》和《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答(八)》，出具法律意見(jiàn)書(shū)的經(jīng)辦律師及律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》、《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則(試行)》及協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，在盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上對(duì)本指引規(guī)定的內(nèi)容發(fā)表明確的法律意見(jiàn)書(shū)，制作工作底稿并留存，獨(dú)立、客觀(guān)、公正地出具《法律意見(jiàn)書(shū)》，保證《法律意見(jiàn)書(shū)》不存在瞞報(bào)信息、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。

參照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則(試行)》的相關(guān)要求，律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師出具的《法律意見(jiàn)書(shū)》內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包含完整的盡職調(diào)查過(guò)程描述，對(duì)有關(guān)事實(shí)、法律問(wèn)題作出認(rèn)定和判斷的適當(dāng)證據(jù)和理由。

《法律意見(jiàn)書(shū)》的陳述文字應(yīng)當(dāng)邏輯嚴(yán)密，論證充分，所涉指代主體名稱(chēng)、出具的專(zhuān)業(yè)法律意見(jiàn)應(yīng)具體明確?！斗梢庖?jiàn)書(shū)》所涉內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與申請(qǐng)機(jī)構(gòu)系統(tǒng)填報(bào)的信息保持一致，若系統(tǒng)填報(bào)信息與盡職調(diào)查情況不一致的，應(yīng)當(dāng)做出特別說(shuō)明。

六、私募基金管理人登記完成應(yīng)特別知悉事項(xiàng)

1、按照《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公告》)，新登記的私募基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個(gè)月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷(xiāo)該私募基金管理人登記?？紤]到在法律和實(shí)際運(yùn)作中，在相關(guān)管理機(jī)構(gòu)已完成資管產(chǎn)品備案或?qū)徟绦蚝螅黝?lèi)形式的顧問(wèn)管理型的私募基金產(chǎn)品是否在私募基金登記備案系統(tǒng)備案，不會(huì)影響該產(chǎn)品的正常投資運(yùn)作，為保證《公告》相關(guān)要求的有效實(shí)施，自2016年2月5日起，協(xié)會(huì)暫不辦理新登記的私募基金管理人將顧問(wèn)管理型基金作為其管理的首只私募基金產(chǎn)品的備案申請(qǐng)，以及已登記且尚未備案私募基金管理人將顧問(wèn)管理型基金作為其管理的首只私募基金產(chǎn)品的備案申請(qǐng)。

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