一、單項選擇題
1.A 【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第4條規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。
2.D 【解析】公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。
3.B 【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第5條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
4.A 【解析】設立期貨交易所，由中國證監(jiān)會審批。
5.D 【解析】本題考查《期貨交易所管理辦法》中期貨交易所設立的相關(guān)規(guī)定，要求考生予以識記。選項D屬于申請設立期貨公司時，應當向中國證監(jiān)會提交的材料。
6.C 【解析】選項C屬于期貨交易所交易規(guī)則應當載明的事項。
7.B 【解析】期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。
8.D 【解析】期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。
9.A 【解析】未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所不得設立分所或者其他任何期貨交易場所。
10.B 【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第17條規(guī)定，期貨交易所因章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散的，由中國證監(jiān)會批準。
11.B 【解析】期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。
12.C 【解析】會員制期貨交易所會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3，應當召開臨時會員大會。
13.A 【解析】會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體會員組成。
14.B 【解析】會員制期貨交易所會員大會由理事長主持。
15.C 【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第22條規(guī)定，會員制期貨交易所召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。
16.B 【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第23條規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會有2/3以上會員參加方為有效。
17.B 【解析】會員制期貨交易所會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。
18.B 【解析】會員制期貨交易所設理事會，每屆任期3年。
19.D 【解析】理事會每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事。
20.A 【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第26條規(guī)定，會員制期貨交易所理事會的非會員理事由中國證監(jiān)會委派。
21.C 【解析】會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。
22.A 【解析】選項A不屬于應當召開臨時會員大會的情形。
23.B 【解析】會員制期貨交易所理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過。
24.A 【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第33條規(guī)定，會員制期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。
25.B 【解析】總經(jīng)理是會員制期貨交易所的法定代表人。
26.B 【解析】會員制期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
27.C 【解析】公司制期貨交易所股東大會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應當將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。
28.D 【解析】選項D屬于公司制期貨交易所總經(jīng)理行使的職權(quán)。對于公司制期貨交易所董事長行使的職權(quán)，考生可以結(jié)合會員制期貨交易所理事長行使的職權(quán)來加以記憶和掌握。
29.A 【解析】公司制期貨交易所獨立董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過。
30.C 【解析】公司制期貨交易所可以設董事會秘書，董事會秘書負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。
31.D 【解析】公司制期貨交易所總經(jīng)理應當由董事?lián)巍?/P>
32.A 【解析】公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。
33. B 【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第21條規(guī)定，有1/3以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應該召開臨時會員大會。
34. B 【解析】期貨交易所會員大會由理事會召集，一般情況下每年召開一次。
35. D 【解析】我國期貨交易所會員應當是在我國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。
36.D 【解析】取得期貨交易所會員資格，應當經(jīng)期貨交易所批準。
37.C 【解析】選項C不屬于會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利。
38.B 【解析】期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。
39.A 【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第61條規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所可以實行全員結(jié)算制度或者會員分級結(jié)算制度。
40.B 【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第66條第2款規(guī)定，全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務。交易結(jié)算會員不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務。
41.B 【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第68條規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務范圍，但應當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。
42.A 【解析】期貨交易所向會員收取的保證金分為結(jié)算準備金和交易保證金。其中，結(jié)算準備金是指未被合約占用的保證金;交易保證金是指已被合約占用的保證金。
43.B 【解析】標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。
44.C 【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第75條第2款規(guī)定，非結(jié)算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，非結(jié)算會員應將收到的有價證券提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交期貨交易所。
45.C 【解析】結(jié)算擔保金屬于結(jié)算會員所有。
46.A 【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第77條第2款規(guī)定，結(jié)算擔保金屬于結(jié)算會員所有，用于應對結(jié)算會員違約風險。
47.A 【解析】期貨交易所調(diào)整基礎結(jié)算擔保金標準的，應當在調(diào)整前報告中國證監(jiān)會。
48.C 【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第78條第1款規(guī)定，期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金。
49.A 【解析】中國證監(jiān)會可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在的風險決定風險準備金的規(guī)模。
50.A 【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第79條規(guī)定，期貨交易會員和客戶應當遵守一戶一碼制度，不得混碼交易。
51.D 【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第84條規(guī)定，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所應先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任。
52.B 【解析】期貨交易所宣布進入異常情況并決定采取緊急措施前應當報告中國證監(jiān)會。
53.B 【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第89條規(guī)定，期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外。
54.C 【解析】期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應當不少于20年。
55.C 【解析】期貨交易所應當對違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的行為制定查處辦法，并報中國證監(jiān)會批準。
56.D 【解析】公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。
57.D 【解析】期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。
58.C 【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第102條規(guī)定，期貨交易所應當在每一年度結(jié)束后4個月內(nèi)向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度財務報告。
59.B 【解析】期貨交易所應當在每一季度結(jié)束后15日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度工作報告。
60.A 【解析】中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示。
