期貨法律法規(guī)全真模擬試題
一、單項選擇題(本題共60個小題,每題0.5分,共30分。在每題給出的4個選項中,只有1項最符合題目要求,請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))1.在我國設(shè)立期貨交易所,由( ?。徟?。
A.中國人民銀行
B.全國人大常委會
C.全國人民代表大會
D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
2.期貨交易所的管理辦法由( )制定。
A.全國人大常委會來源:考試大
B.國務(wù)院法制辦
C.最高人民法院
D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
3.下列可以擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員的是( )。考試大-全國最大教育類網(wǎng)站(www.Examda。com)
A.甲為因違法行為被解除職務(wù)的期貨交易所負(fù)責(zé)人,自被解除職務(wù)之日起未逾5年
B.乙為因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師,自被撤銷資格之日起未逾5年
C.丙因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序,被判處刑罰,執(zhí)行期滿未逾五年,或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利,執(zhí)行期滿未逾5年
D.丁擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人,并負(fù)有個人責(zé)任,自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起已滿4年
4.期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的,應(yīng)當(dāng)近( ?。﹥?nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄,未發(fā)生重大風(fēng)險事件。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
5.下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營業(yè)務(wù)的說法錯誤的是( ?。?BR> A.期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)
B.期貨公司不得從事經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資,不得對外擔(dān)保
D.除法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定外,期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動
6.期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu),國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起( ?。﹥?nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A.20日
B.30日
C.2個月考試大論壇
D.3個月
7.客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的,期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉,強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由( ?。┏袚?dān)。
A.該客戶
B.期貨交易所
C.期貨交易所和該客戶按比例
D.期貨交易所和該客戶共同連帶
8.會員在期貨交易中違約,當(dāng)保證金不足時,期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任,并由此取得對該會員的相應(yīng)( ?。?BR> A.請求權(quán)
B.追償權(quán)
C.代位權(quán)
D.質(zhì)押權(quán)來源:考試大的美女編輯們
9.在我國對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)是( ?。?。
A.期貨交易所
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.國務(wù)院商務(wù)主管部門
D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
10.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法,由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同( ?。┲贫ā?BR> A.期貨交易所
B.中國證監(jiān)會
C.中國人民銀行
D.國務(wù)院財政部門
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