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2010年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》強化訓練題(第四套)

來源:網(wǎng)絡 2010-09-30 08:35:00
導讀:期貨從業(yè)資格考試備考階段,考試大期貨從業(yè)人員資格考試網(wǎng)特意整理了期貨法律法規(guī)分章節(jié)強化訓練習題及答案解析,更多試題盡在考試大期貨從業(yè)資格考試在線題庫系統(tǒng)!
  四、綜合題

  某期貨公司共有15家營業(yè)部,現(xiàn)有凈資產人民幣8700萬元,資產調整值為人民幣230萬元,負債調整值為人民幣380萬元,有三家客戶需要追加保證金,但經催告后仍然未足額追加,未足額追加的保證金數(shù)額為人民幣1800萬元。該期貨公司客戶權益總額為人民幣15億元。問:

  1.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定,該期貨公司的凈資本是人民幣()。

  A.8470萬元 B.6290萬元

  C.7050萬元 D.8090萬元

  2.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定,下列說法正確的是()。

  A.該期貨公司的凈資本低于客戶權益總額的6%,不符合風險監(jiān)管指標標準

  B.該期貨公司凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額低于500萬元,不符合風險監(jiān)管指標標準

  C.該期貨公司凈資本與凈資產的比例高于40%,符合風險監(jiān)管指標標準

  D.該期貨公司的凈資本不符合從事全面結算業(yè)務的標準,但符合從事交易結算業(yè)務的標準

  3.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定,該期貨公司應當于月度終了后的()工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表。

  A.5個 B.7個

  C.10個 D.15個

  4.該期貨公司的哪些人員應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認?()

  A.經營管理主要負責人B.財務負責人

  C.結算負責人D.制表人

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