(A)除由期交所或其它機構兼營者外，其組織形態(tài)應為股份有限公司
(B)結算機構資本額為十億元
(C)兼營期貨結算機構者應先經(jīng)其目的事業(yè)主管機關核準
(D)兼營期貨結算業(yè)務者，其財務及會計應設立獨立部門
2.期貨商對于下列何者得接受其開戶交易
(A)受禁治產(chǎn)宣告未經(jīng)撤銷者
(B)法人委托開戶未能提出該法人授權開戶之證明書者
(C)違背期貨交易契約已滿三年
(D)違反期貨交易管理法令經(jīng)判決有罪未滿五年
3.期貨商受委托進行期貨交易時，應向期貨交易人收取交易保證金或權利金并逐日計算其余額，否則將會嚴重影響財務安全，是以違反上述規(guī)定者，應依現(xiàn)行期貨交易法之規(guī)定處之
(A)一年以下有期徒刑，拘役或并科新臺幣180萬以下罰金
(B)三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新臺幣200萬元以下罰金
(C)三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新臺幣240萬元以下罰金
(D)處新臺幣12萬元以上，60萬元以下罰鍰
4.期貨商業(yè)務員異動之登記
(A)向證期會辦理
(B)向所屬公會之全國期貨商公會聯(lián)合會辦理登記
(C)徑向全國期貨商公會聯(lián)合會辦理登記
(D)以上皆非
5.依期貨交易法有關期貨交易商與客戶間受托契約之規(guī)定，下列何者系為錯誤
(A)期貨商與客戶需簽訂之受托契約，其主要內(nèi)容應依證管會之規(guī)定且各條款的內(nèi)容尚不得有違反或抵觸期貨交易法或證管會依該法所發(fā)布之各項管理辦法
(B)期貨商接受客戶開戶時，應由具有業(yè)務員之資格者與客戶簽訂受托契約
(C)于客戶辦理開戶前或簽訂受托契約前，期貨商的業(yè)務員即應告知客戶各種期貨商品之性質(zhì)、交易條件及可能的風險，并應將風險預告書交付客戶
(D)期貨商接受客戶開戶時，只需與客戶簽訂受托契約，而風險預告書則于客戶委托從事期貨交易前交付客戶簽名存執(zhí)即可
6.期貨結算會員因期貨結算所生之債務，其債權人對該結算會員之交割結算基金有優(yōu)先受償之權，其債權人優(yōu)先受償順序為：Ⅰ期貨結算會員；Ⅱ期貨交易人；Ⅲ期貨結算機構
(A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
(B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ
(C)Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ
(D)Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ
7.下列關于他業(yè)申請兼營期貨業(yè)務之敘述何者有誤？
(A)本國證券商得申請兼營期貨業(yè)務
(B)專營證券經(jīng)紀業(yè)務不得申請兼營期貨自營業(yè)務
(C)申請兼營證券相關期貨業(yè)務者，應設獨立部門
(D)本國金融機構申請經(jīng)營期貨業(yè)務應先經(jīng)其目的事業(yè)主管機關核準
8.公司制期貨交易所單一股東持股比例，原則上不得超過實收資本額
(A)百分之一
(B)百分之三
(C)百分之五
(D)百分之七
9.期貨商之設置，應自證券暨期貨管理委員會許可之日起
(A)一年
(B)六個月
(C)三個月
(D)一個月內(nèi)完成公司設立登記
10.期貨商之宣傳資料及廣告物之形成及內(nèi)容，應經(jīng)期貨商
(A)發(fā)起人
(B)董事
(C)監(jiān)察人
(D)經(jīng)理人 審核及簽章，始可使用
1.(D) 2.(C) 3.(D) 4.(B) 5.(D)
6.(C) 7.(A) 8.(C) 9.(B)10.(D)
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