(A)傭金占期貨交易人權(quán)益比例
(B)當(dāng)日沖銷之比例
(C)期貨交易人賬戶之款項(xiàng)是否足以支付其期貨交易保證金或權(quán)利金
(D)以上皆是
2.期貨商為使特定期貨交易人成為另一期貨交易人期貨交易；他方當(dāng)事人，考試/大未依公開競價方式，而直接或間接私自居間所為期貨交易之行為：
(A)場外沖銷
(B)交叉交易
(C)配合交易
(D)擅為交易相對人
3.下列有關(guān)資本額之?dāng)⑹?，何者正確？
(A)期貨經(jīng)紀(jì)商與期貨自營商資本額共須6億元
(B)公司制期貨交易所資本額須15億元
(C)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)資本額須20億元
(D)期貨交易所兼營結(jié)算機(jī)構(gòu)資本額須30億元
4.最近幾年內(nèi)在金融機(jī)構(gòu)使用票據(jù)有拒絕往來紀(jì)錄者，考試/大不得充任期貨商之發(fā)起人、董事、監(jiān)察人、經(jīng)理人：
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)四年
5.下列敘述何者為是？
(A)期貨商之業(yè)務(wù)員最低不得少于5人
(B)期貨經(jīng)紀(jì)商應(yīng)存入四千萬元之營業(yè)保證金
(C)期貨自營商應(yīng)繳存一千萬元之營業(yè)保證金
(D)每增設(shè)一分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)增提一千五百萬元之營業(yè)保證金。
6.本國證券商申請兼營期貨業(yè)務(wù)要件之一，必須其分支機(jī)構(gòu)最近幾年未受撤銷設(shè)立許可之處分者：
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)四年
7.下列有關(guān)指撥專用營運(yùn)資金之?dāng)⑹觯握哒_：
(A)證券商兼營期貨自營業(yè)務(wù)應(yīng)指撥新臺幣二億元
(B)證券商兼營國內(nèi)股價指數(shù)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)指撥五千萬元
(C)證券商經(jīng)營期貨交易輔助業(yè)務(wù)應(yīng)指撥六千萬元
(D)證券商兼營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)指撥四億元
8.下列有關(guān)證照費(fèi)之規(guī)定，何者正確：
(A)期貨商設(shè)置分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)繳納二千元之證照費(fèi)
(B)期貨商申請換發(fā)證照，應(yīng)繳納證照費(fèi)二千元
(C)期交所申請換發(fā)證照，應(yīng)繳納證照費(fèi)一千五百元
(D)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)申請換發(fā)許可證照，應(yīng)繳納證照費(fèi)二千元
9.期貨商為因應(yīng)公司緊急資金周轉(zhuǎn)向非金融機(jī)構(gòu)借款，應(yīng)于事實(shí)發(fā)生之日起，考試/大幾日內(nèi)向主管機(jī)關(guān)申報：
(A)二日
(B)三日
(C)四日
(D)五日
10.下列有關(guān)期貨商之宣傳資料及廣告物之?dāng)⑹龊握哂姓`：
(A)有關(guān)紀(jì)錄應(yīng)保存二年
(B)應(yīng)經(jīng)負(fù)責(zé)人審核及簽章
(C)形式及內(nèi)容由全國期貨商公會聯(lián)合會訂定
(D)主管機(jī)關(guān)得隨時抽查
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