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2012年5月期貨法律法規(guī)考前預測試卷(含答案)

來源:233網(wǎng)校 2012-05-14 08:35:00
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  41.( ?。┮婪▽ζ谪浌臼紫L險官進行監(jiān)督管理。
  A.中國證監(jiān)會及其派出機構
  B.中國期貨業(yè)協(xié)會
  C.期貨交易所
  D.商務部
  42.在我國,依法對期貨公司首席風險官進行自律管理的機構是( ?。?。
  A.中國證監(jiān)會
  B.中國銀監(jiān)會
  C.期貨交易所、國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構
  D.中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所
  43.( ?。┮婪▽ζ谪浌緩氖陆鹑谄谪浗Y算業(yè)務實行監(jiān)督管理。
  A.中國證監(jiān)會及其派出機構
  B.期貨交易所
  C.中國期貨業(yè)協(xié)會
  D.中國銀監(jiān)會及其派出機構
  44.在我國,依法對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務實行自律管理的機構是(  )。
  A.中國證監(jiān)會及其派出機構
  B.中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所
  C.期貨交易所和中國證監(jiān)會
  D.中國期貨業(yè)協(xié)會和中國證監(jiān)會
  45.期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格分為交易結算業(yè)務資格和( ?。?BR>  A.基礎結算業(yè)務資格
  B.一般結算業(yè)務資格
  C.特別結算業(yè)務資格
  D.全面結算業(yè)務資格
  46.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格,高級管理人員應近( ?。﹥?nèi)未受過刑事處罰,未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰,無不良信用記錄,且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調(diào)查的情形。
  A.1年
  B.2年
  C.3年
  D.4年
  47.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格,應近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結算風險事件。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更,高級管理人員變更比例超過( ?。瑢Τ霈F(xiàn)上述情形負有責任的高級管理人員和業(yè)務負責人已不在公司任職,且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構驗收合格的,可不受此限制。
  A.20%
  B.30%
  C.50%
  D.80%
  48.期貨公司擴大業(yè)務規(guī)?;蛘咦龀鱿蚬蓶|分配利潤等可能對凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前,應當對相應的風險監(jiān)管指標進行( ?。?BR>  A.風險性測試
  B.常規(guī)性測試
  C.敏感性測試
  D.系統(tǒng)性測試
  49.期貨公司應當建立與風險監(jiān)管指標相適應的內(nèi)部控制制度,應當建立動態(tài)的( ?。C制,確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。
  A.風險防范和效益增長
  B.風險監(jiān)控和資本補足
  C.風險監(jiān)控和信息披露
  D.信息披露和資本補足
  50.《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》所稱凈資本是在期貨公司( ?。┑幕A上,按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。
  A.凈資產(chǎn)
  B.固定資產(chǎn)
  C.流動資產(chǎn)
  D.總資本

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