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2012年5月期貨法律法規(guī)考前預測試卷(含答案)

來源:233網(wǎng)校 2012-05-14 08:35:00
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  11.期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險且逾期未改正,其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益,或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構調(diào)查的,國務院期貨監(jiān)督管理機構可以區(qū)別情形,對其采取下列哪些措施?( ?。?BR>  A.限制轉讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權利
  B.責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權利
  C.停止批準新增業(yè)務或者分支機構
  D.責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利
  12.期貨投資者保障基金的(  ),由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨市場發(fā)展狀況、市場風險水平等情況調(diào)整確定。
  A.來源
  B.規(guī)模
  C.繳納比例
  D.繳納方式
  13.申請設立期貨交易所,應當向中國證監(jiān)會提交的文件和材料有( ?。?。
  A.章程和交易規(guī)則草案
  B.期貨交易所的經(jīng)營計劃
  C.擬加入會員或者股東名單
  D.場地、設備、資金證明文件及情況說明
  14.期貨交易所章程應當載明的事項包括(  )。
  A.名稱、住所和營業(yè)場所
  B.注冊資本及其構成
  C.組織機構的組成、職責、任期和議事規(guī)則
  D.財務會計、內(nèi)部控制制度
  15.期貨交易所交易規(guī)則應當載明的事項包括( ?。?BR>  A.期貨交易信息的發(fā)布辦法
  B.期貨交易、結算和交割制度
  C.交易異常情況的處理程序
  D.交易糾紛的處理方式
  16.關于期貨交易所的合并、分立,下列說法正確的是( ?。?。
  A.期貨交易所合并只能采取新設合并的方式
  B.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式
  C.期貨交易所合并前各方的債權、債務由合并后存續(xù)或者新設的期貨交易所承繼
  D.期貨交易所分立的,其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼
  17.期貨交易所因下列哪些情形解散的,由中國證監(jiān)會批準?( ?。?BR>  A.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿
  B.會員大會決定解散
  C.理事會決定解散
  D.股東大會決定解散
  18.關于會員制期貨交易所理事會,下列說法正確的是( ?。?。
  A.每屆任期5年
  B.是會員大會的常設機構,對會員大會負責
  C.由會員理事和非會員理事組成
  D.設理事長1人、副理事長1至2人
  19.期貨交易所會員大會行使的職權有( ?。?。
  A.選舉和更換會員理事
  B.審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告
  C.審議期貨交易所風險準備金使用情況
  D.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項
  20.根據(jù)規(guī)定,會員制期貨交易所理事會行使的職權包括( ?。?BR>  A.審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交會員大會通過
  B.決定專門委員會的設置
  C.決定對違規(guī)行為的紀律處分
  D.監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況

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