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2012年5月期貨法律法規(guī)考前預測試卷(含答案)

來源:233網(wǎng)校 2012-05-14 08:35:00
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  二、多項選擇題(本題共60道小題,每道小題0.5分,共30分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求,多選、少選、錯選均不得分)
  1.期貨交易所辦理的下列事項中,應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的是(  )。
  A.合并、分立或者解散
  B.恢復交易品種
  C.終止合約
  D.變更住所
  2.期貨公司辦理的下列事項中,應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的是( ?。?。
  A.變更3%以上的股權
  B.變更業(yè)務范圍
  C.變更注冊資本
  D.設立境外期貨類經(jīng)營機構
  3.期貨公司或者其分支機構有下列哪些情形的,國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)?(  )
  A.成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)
  B.開業(yè)后無正當理由連續(xù)停業(yè)2個月
  C.營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關依法注銷
  D.主動提出注銷申請
  4.期貨公司不得接受( ?。┑奈袨槠溥M行期貨交易。
  A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構的工作人員
  B.國務院期貨監(jiān)督管理機構的工作人員
  C.事業(yè)單位
  D.未能提供開戶證明材料的單位
  5.關于期貨交易所,下列說法正確的有(  )。
  A.應當及時發(fā)布價格預測信息
  B.應當及時公布上市品種合約的成交量、成交價等即時行情
  C.應保證即時行情的真實、準確
  D.不得公布上市品種合約的最高價與最低價
  6.期貨公司向客戶收取的保證金,可以劃轉的情形包括( ?。?BR>  A.為客戶交存保證金
  B.依據(jù)客戶的要求支付可用資金
  C.為客戶支付手續(xù)費
  D.為客戶支付稅款
  7.會員在期貨交易中違約的,期貨交易所可能使用下列哪些資金承擔違約責任?(  )
  A.期貨交易所的風險準備金
  B.期貨交易所的自有資金
  C.該會員的保證金
  D.該會員的自有資金和風險準備金
  8.期貨業(yè)協(xié)會的職責包括( ?。?。
  A.組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展、運作以及有關內容進行研究
  B.向國務院期貨監(jiān)督管理機構反映會員的建議和要求
  C.制定會員應當遵守的行業(yè)自律性規(guī)則,監(jiān)督、檢查會員行為
  D.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作
  9.國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責時,可以對下列哪些機構或場所進行現(xiàn)場檢查?( ?。?BR>  A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構
  B.期貨交易所
  C.交割倉庫
  D.期貨公司
  10.國務院期貨監(jiān)督管理機構應當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則,對期貨公司及其分支機構的( ?。┓矫嫣岢鲆?。
  A.風險管理
  B.經(jīng)營條件
  C.保證金存管
  D.關聯(lián)交易

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