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2012年6月期貨法律法規(guī)考前判斷題及答案解析

來(lái)源:233網(wǎng)校 2012-06-29 14:29:00
導(dǎo)讀:臨考之際,考試大編輯特別準(zhǔn)備了2012年6月期貨法律法規(guī)考前練習(xí)題系列-判斷題及答案解析,點(diǎn)擊進(jìn)入估分試題考場(chǎng)。
  判斷是非題(正確的用A表示,錯(cuò)誤的用B表示。)
  1.期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄,高級(jí)人民法院不可以確定基層人民法院受理期貨糾紛案件。( ?。?BR>  2.不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個(gè)人,交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的,交易結(jié)果由其自行承擔(dān)。( ?。?BR>  3.按照《期貨公司管理辦法》設(shè)立的期貨公司,既可以從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);也可以從事其他期貨業(yè)務(wù)。( ?。?BR>  4.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)。董事會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)一次會(huì)議。董事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。( ?。?BR>  5.結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。( ?。?BR>  6.期貨交易所上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種,應(yīng)由董事會(huì)投票決定。( ?。?BR>  7.期貨公司應(yīng)當(dāng)指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的編制和報(bào)送工作。( ?。?BR>  8.經(jīng)過(guò)整改,風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行驗(yàn)收。( ?。?BR>  9.期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格,注冊(cè)資本不低于人民幣l億元,申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。( ?。?BR>  10.期貨交易所開(kāi)市前,非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的,全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開(kāi)倉(cāng)。( ?。?BR>  11.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的,還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。( ?。?BR>  12.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿(mǎn)前,期貨公司董事會(huì)不得免除其職務(wù)。( ?。?BR>  13.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理。( ?。?BR>  14.申請(qǐng)期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格,還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn),或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)。( ?。?BR>  15.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù),不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。( ?。?BR>  16.公司制期貨交易所不應(yīng)當(dāng)在交易規(guī)則中載明會(huì)員資格及其管理辦法,會(huì)員的權(quán)利和義務(wù),對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分等。(  )
  17.從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不得任用無(wú)從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù),不得在辦理從業(yè)資格申請(qǐng)過(guò)程中弄虛作假。( ?。?BR>  18.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》適用于所有期貨從業(yè)人員。( ?。?BR>  19.期貨公司存管的客戶(hù)保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶(hù)和期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)內(nèi),嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶(hù)和期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)之外存放客戶(hù)保證金。(  )
  20.期貨從業(yè)人員對(duì)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分不服的,可向協(xié)會(huì)申訴。對(duì)協(xié)會(huì)的申訴決定不服的,可以按照有關(guān)規(guī)定向國(guó)家主管機(jī)關(guān)申訴或反映。( ?。?

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