多選題
　　1．證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交下列（　?。┥暾埐牧?。
　　A．凈資本等指標的計算表及相關(guān)說明
　　B．關(guān)于介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離和合規(guī)檢查等制度文本
　　C．客戶交易結(jié)算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本
　　D．全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前3個月月末的風險監(jiān)管報表
　　2．證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合下列（　?。l件之一。
　　A．被一家期貨公司控股
　　B．全資擁有一家期貨公司
　　C．控股一家期貨公司
　　D．與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制
　　3．下列關(guān)于期貨交易所理事會的說法正確的是（　?。?BR>　　A．理事會由會員理事和非會員理事組成
　　B．會員理事及非會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生
　　C．非會員理事由中國證監(jiān)會委派
　　D．理事會設(shè)理事長l人、副理事長l至2人
　　4．下列關(guān)于期貨投資者保障基金的使用，說法正確的是（　?。?BR>　　A．對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，期貨投資者保障基金不予補償
　　B．對機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的，期貨投資者保障基金不予補償
　　C．對機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的，按照機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償
　　D．動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)依法取得相應的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算
　　5．期貨投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列（　　）行為。
　　A．代理客戶從事期貨交易
　　B．收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
　　C．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息
　　D．中國證監(jiān)會禁止的其他行為
　　6．下面關(guān)于證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務必須遵循的業(yè)務規(guī)則，說法正確的是（　?。?BR>　　A．證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務
　　B．證券公司應當按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險
　　C．期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則
　　D．證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營，保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離
　　7．中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應當先以（　　）彌補保證金缺口。
　　A．自有資金
　　B．銀行貸款
　　C．變現(xiàn)資產(chǎn)
　　D．固定資產(chǎn)
　　8．關(guān)于補償原則，下列說法正確的是（　　）。
　　A．對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，期貨投資者保障基金不予補償
　　B．對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，按照機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償C．對機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的，按照機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償
　　D．對機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的，期貨投資者保障基金不予補償
　　9．下列說法正確的是（　　）。
　　A．動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)依法取得相應的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算
　　B．動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)不得參與期貨公司清算
　　C．期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應當及時將期貨投資者保障基金的使用、補償、追償?shù)惹闆r報告國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
　　D．期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應當及時將期貨投資者保障基金的使用、補償、追償?shù)惹闆r報告中國證監(jiān)會和財政部
　　10．期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，以及（　?。┑?，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十八條、第七十條進行處罰。
　　A．無視這個證監(jiān)會的通報
　　B．不按規(guī)定保存、報送有關(guān)資料
　　C．延期繳納或者拒不繳納期貨投資者保障基金
　　D．不按規(guī)定保存、報送有關(guān)信息