導(dǎo)讀:臨考之際,考試大編輯特別準(zhǔn)備了2012年6月期貨法律法規(guī)考前練習(xí)題系列-多選題及答案解析(6),點(diǎn)擊進(jìn)入
估分試題考場(chǎng)。
多選題
1.對(duì)( ?。┢谪浲顿Y者保障基金的違法行為,依法查處;對(duì)有關(guān)失職人員,依法追究法律責(zé)任;涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān)。
A.挪用
B.侵占
C.騙取
D.貪污
2.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的( ?。┦录?BR> A.期貨交易
B.違法違紀(jì)
C.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
D.徇私舞弊
3.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,( ?。┏掷m(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度;控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)。
A.控股股東
B.實(shí)際控制人
C.期貨公司董事會(huì)
D.期貨公司監(jiān)事會(huì)
4.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,( )近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰,未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形。
A.期貨公司董事會(huì)
B.實(shí)際控制
C.控股股東
D.期貨公司監(jiān)事會(huì)
5.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備下列( )基本條件。
A.具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的期貨從業(yè)人員
B.注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬(wàn)元,申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
C.高級(jí)管理人員近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰,未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰,無(wú)不良信用記錄,且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形
D.具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃,包括部門設(shè)置、人員配置、崗位責(zé)任、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度等
6.期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格,( ?。┲辽?人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上,其中至少1人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員時(shí)間在3年以上。
A.董事長(zhǎng)
B.總經(jīng)理
C.副總經(jīng)理
D.交易員
7.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列( ?。┪募?。A,《高級(jí)管理人員情況表》
B.《主要部門負(fù)責(zé)人情況表》
C.《從業(yè)人員資格證書》
D.《從業(yè)人員情況表》
8.受托為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算的取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司,在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前,應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù),并依法返還( ?。?。
A.客戶的其他資產(chǎn)
B.客戶的保證金
C.非結(jié)算會(huì)員的其他資產(chǎn)
D.非結(jié)算會(huì)員的保證金
9.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的,期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告,詳細(xì)說(shuō)明( ?。?。
A.原因
B.對(duì)公司的影響
C.解決問(wèn)題的具體措施和期限
D.對(duì)負(fù)責(zé)人的處罰
10.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過(guò)60%的,期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告,說(shuō)明原因,并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報(bào)告
B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過(guò)20%的,期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告,說(shuō)明原因,并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報(bào)告
C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過(guò)20%的,期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告,說(shuō)明原因,并在7個(gè)工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報(bào)告
D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過(guò)60%的,期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告,說(shuō)明原因,并在7個(gè)工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報(bào)告
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