綜合題(在每題給出的4個選項中，有l(wèi)個或者1個以上的選項符合題目要求。請將符合題目要求的選項代碼填入括號內。)
　　某期貨公司共有20家營業(yè)部，現有凈資產l億元，資產調整為200萬元，負債調整值為400萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額達到2000萬元，該期貨公司客戶權益總額為20億元。
　　根據材料，作答1～5題。
　　1．此期貨公司的凈資本是（　?。?。
　　A．1億元
　　B．8200萬元
　　C．8800萬元
　　D．9800萬元
　　2．該期貨公司的情況符合下列（　?。╋L險監(jiān)管指標。
　　A．凈資本與凈資產的比例
　　B．凈資本最低限額
　　C．凈資本占客戶權益總額的比例
　　D．凈資本按照營業(yè)部數量平均結算額
　　3．該期貨公司欲申請從事交易結算業(yè)務，則（　?。?BR>　　A．能夠通過審核批準
　　B．不能通過審核批準
　　C．能否通過由中國證監(jiān)會視具體情況而定
　　D．可以通過審核批準，但結算范圍受到一定得限制
　　4．該期貨公司在出現下列（　?。┣樾螘r，進入風險預警期。
　　A．期貨公司負債與凈資產的比例達到l30%
　　B．流動資產與流動負債的比例達到120%
　　C．凈資本按營業(yè)部數量平均折算額(凈資本／營業(yè)部家數)不得低于人民幣300萬元
　　D．期貨公司近期效益不佳，凈資產下降到5000萬元
　　5．如果在預警期內，諺期貨公司風險指標不符合規(guī)定標準，證監(jiān)會派出機構可以采取下列（　?。┐胧?BR>　　A．關閉其分支機構
　　B．撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務許可
　　C．限制轉讓財產或著在財產上設置其他權利
　　D．停止批準新增業(yè)務或者分支機構
　　6．如果該期貨公司取得了期貨交易結算會員的資格，下列（　?。┛梢晕衅溥M行貨幣結算業(yè)務。
　　A．交易所非結算會員
　　B．交易所結算會員
　　C．全面結算會員期貨公司
　　D．該期貨公司的客戶
　　7．假如該期貨公司工作人員張某于2009年4月20日辭職，那么該期貨公司及張某應該注意下列（　?。┦马?。
　　A．該期貨公司于2009年4月30日前向向中國期貨業(yè)協(xié)會報告，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷張某從業(yè)資格
　　B．張某于2009年4月30日前向向中國期貨業(yè)協(xié)會報告，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格
　　C．張某從此再也不能從事期貨工作
　　D．張某若想從事期貨活動需要重新申請執(zhí)業(yè)資格
　　8．若張某在該期貨公司任職期間，隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告，情節(jié)嚴重。則根據《中華人民共和國刑法修正案》，應當（　　）。
　　A．處三年以下有期徒刑或者拘役
　　B．處五年以下有期徒刑或者拘役
　　C．并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金
　　D．并處或者單處二十萬元以上五十萬元以下罰金
　　9．張某在該期貨公司任職期間，利用職務上的便利，索取他人財物或者非法收受他人財物，為其同學李某謀取利益，則根據《中華人民共和國刑法修正案(六)》，可以對張某采取下列（　　）措施。
　　A．數額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役
　　B．數額較大的，處十年以下有期徒刑或者拘役
　　C．數額巨大的，處五年以上有期徒刑，可以并處沒收財產
　　D．數額巨大的，處十年以上有期徒刑，可以并處沒收財產
　　10．高某是該期貨公司的首席風險官，其職責包括（　　）。
　　A．在每季度結束之日起10個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告
　　B．每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交上一年度全面工作報告
　　C．每年7月1日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交上一年度全面工作報告
　　D．及時向證監(jiān)會報告期貨公司合規(guī)經營、風險管理狀況和內部控制狀況，以及期貨公司首席風險官的履行職責情況，包括期貨公司首席風險官所作的盡職調查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內容
　　11．該期貨公司欲找一家證券公司為其提供中間介紹業(yè)務，則該證券公司應當滿足的風險控制標準包括（　?。?。
　　A．凈資本不低于12億元
　　B．凈資本不低于凈資產的70%
　　C．流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150%
　　D．對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外
　　12．如果該期貨公司出現下列（　?。┣樾危浿袊C監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。
　　A．期貨投資者保障基金總額達到10億元人民幣
　　B．期貨投資者保障基金總額達到8億元人民幣
　　C．期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力
　　D．整個金融市場出現重大波動，期貨公司經營困難
　　13．如果該期貨公司是二家全面結算會員期貨公司，其準備為非結算會員結算，應當簽訂結算協(xié)議。結算協(xié)議應當包括下列（　?。﹥热?。
　　A．保證金標準
　　B．結算流程
　　C．違約責任
　　D．不可歸責于協(xié)議雙方當事人所造成損失的情形及其處理方式
　　14．如果該期貨公司是上海期貨交易所的會員，應當履行下列（　?。┝x務。
　　A．遵守國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策
　　B．遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關決定
　　C．按規(guī)定繳納各種費用
　　D．參照會員大會、理事會的決議，決定公司的運營
　　15．同時，如果該期貨公司是上海期貨交易所的會員，應當享有下列（　?。嗬?BR>　　A．參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權
　　B．按規(guī)定轉讓會員資格
　　C．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權
　　D．使用期貨交易所提供的交易設施，獲得有關期貨交易的信息和服務