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2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)全真模擬試題及答案詳解(第五套)

來源:233網(wǎng)校 2013-06-15 09:30:00

  21.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁,或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保,以及發(fā)生其他重大事件時(shí),期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起()內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

  A.3日

  B.5日

  C.7日

  D.15日

  22.期貨交易所允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的,應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得()以下的罰款。

  A.1倍以上3倍以下

  B.1倍以上5倍以下

  C.3倍以上5倍以下

  D.3倍以上10倍以下

  23.下列選項(xiàng)中不屬于期貨交易所章程內(nèi)容的是()。

  A.管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)

  B.保證金的管理和使用制度

  C.章程修改程序

  D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度

  24.某期貨交易所為了擴(kuò)大規(guī)模,增強(qiáng)其在國內(nèi)的知名度,準(zhǔn)備在外地設(shè)立一分所,根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,下列說法正確的是()。

  A.必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

  B.必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)備案

  C.只需向工商行政管理部門登記即可,無需經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

  D.只需向工商行政管理部門登記即可,無需經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)備案

  25.會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)由()召集。

  A.理事會(huì)

  B.理事長

  C.董事會(huì)

  D.1/3以上會(huì)員

  26.會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)是()。

  A.理事長會(huì)議

  B.董事會(huì)

  C.理事會(huì)

  D.常設(shè)理事會(huì)

  27.會(huì)員制期貨交易所所設(shè)理事會(huì)任職期間為()。

  A.1年

  B.2年

  C.3年

  D.5年

  28.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,理事會(huì)召開至少要有()理事出席。

  A.2/3以上

  B.1/3以上

  C.1/2以上

  D.1/4以上

  29.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,理事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立專門委員會(huì)。各專門委員會(huì)對____負(fù)責(zé),其職責(zé)任期和人員組成等事項(xiàng)由____規(guī)定。()

  A.理事會(huì);會(huì)員大會(huì)

  B.會(huì)員大會(huì);會(huì)員大會(huì)

  C.理事會(huì);理事會(huì)

  D.會(huì)員大會(huì);理事會(huì)

  30.某期貨交易所欲委任張某做中層管理干部,根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,該交易所應(yīng)當(dāng)在決定之日起()內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

  A.5日

  B.10日

  C.15日

  D.30日

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