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2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)全真模擬試題及答案詳解(第五套)

來源:233網(wǎng)校 2013-06-15 09:30:00

  31.公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。

  A.董事會(huì)

  B.理事會(huì)

  C.股東大會(huì)

  D.會(huì)員大會(huì)

  32.期貨交易所董事會(huì)每屆任期()年。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  33.董事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起()日內(nèi),董事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.20

  34.()有權(quán)批準(zhǔn)交易所的會(huì)員資格。

  A.期貨交易所

  B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  D.工商行政管理部門

  35.關(guān)于期貨交易所的會(huì)員管理,下列說法錯(cuò)誤的是()。

  A.期貨交易所批準(zhǔn)、取消會(huì)員的會(huì)員資格,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

  B.期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定會(huì)員管理辦法

  C.期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查,并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  D.期貨交易所有權(quán)自主決定實(shí)行全員結(jié)算制度或者會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度

  36.申請(qǐng)成為結(jié)算會(huì)員的,應(yīng)當(dāng)取得()批準(zhǔn)的結(jié)算業(yè)務(wù)資格

  A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  C.期貨交易所

  D.期貨公司

  37.期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)在()報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

  A.調(diào)整前

  B.調(diào)整前3日內(nèi)

  C.調(diào)整后

  D.調(diào)整后3日內(nèi)

  38.期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)()反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況。

  A.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地

  B.真實(shí)、及時(shí)、完整地

  C.準(zhǔn)確、及時(shí)、完整地

  D.真實(shí)、公開、完整地

  39.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前____個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,及申請(qǐng)日前____個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。()

  A.1;1

  B.1;2

  C.2;2

  D.2;3

  40.期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部,應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交相關(guān)材料,下列選項(xiàng)中不屬于應(yīng)提交的材料的是()。

  A.設(shè)立營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)書

  B.?dāng)M設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議文件

  C.申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

  D.?dāng)M任用從業(yè)人員名冊(cè)、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件

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