1.【答案】A
【解析】我國禁止在國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的期。貨交易場所之外進(jìn)行期貨交易,禁止變相期貨交易。
2.【答案】A
【解析】《期貨交易所條例》第十八條規(guī)定,期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),接受客戶委托,以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易,交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。
3.【答案】C
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定,期貨公司變更注冊資本應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
4.【答案】D
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條規(guī)定,期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易,應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書,經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后,與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容,擅自進(jìn)行期貨交易。
5.【答案】A
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十六條規(guī)定,期貨交易應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。
6.【答案】D
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十四條規(guī)定,期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金,不得挪用。
7.【答案】A
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十八條規(guī)定,期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí),應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉。會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的,期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉,強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會(huì)員承擔(dān)。
8.【答案】A
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十四條的規(guī)定,任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格,由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
9.【答案】A
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條規(guī)定,期貨交易的交割,由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。
10.【答案】C
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十一條規(guī)定,實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所,應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。期貨交易所只對結(jié)算會(huì)員結(jié)算,收取和追收保證金,以結(jié)算擔(dān)保金、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任,以及采取其他相關(guān)措施;對非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算、收取和追收保證金、代為承擔(dān)違約責(zé)任,以及采取其他相關(guān)措施,由結(jié)算會(huì)員執(zhí)行。
11.【答案】D
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十二條規(guī)定,期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。
12.【答案】C
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條規(guī)定,期貨交易所辦理下列事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):(一)制定或者修改章程、交易規(guī)則;(二)上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種;(三)上市、修改或者終止合約;(四)變更住所或者營業(yè)場所;(五)合并、分立或者解散;(六)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種,應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。
13.【答案】D
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條規(guī)定,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度,設(shè)立期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)。
14.【答案】B
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十條規(guī)定,期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn),嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。
15.【答案】D
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十三條規(guī)定,期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件,應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換。
16.【答案】B
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條規(guī)定,期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改,并對其整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。
17.【答案】A
【解析】依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條的規(guī)定,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的信息共享和協(xié)調(diào)配合機(jī)制。
18.【答案】B
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十一條的規(guī)定,欺詐客戶的行為包括:向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書;在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn);不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易;隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段,誘騙客戶發(fā)出交易指令;向客戶提供虛假成交回報(bào);未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所;挪用客戶保證金;不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶,或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金;國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。
19.【答案】C
【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第九條、第十九條以及第二十一條的規(guī)定,申請?jiān)O(shè)立期貨交易所時(shí),應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)提交理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡歷。會(huì)員制期貨交易所設(shè)立理事會(huì),而不設(shè)董事會(huì)。
20.【答案】A
【解析】《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定了期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明十二種事項(xiàng),其中BCD三項(xiàng)均屬于章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定的內(nèi)容。