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期貨法律法規(guī)判斷題專項(xiàng)練習(xí)十五(含答案解析)

來源:233網(wǎng)校 2015-01-03 09:35:00
  • 第2頁(yè):參考答案
1.【答案】B
【解析】期貨交易所的管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。
2.【答案】B
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定,因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員,自被撤銷資格之日起未逾5年的,不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。
3.【答案】B
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十二條規(guī)定,當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí),期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序,可以采取調(diào)整漲跌停板幅度的措施加以應(yīng)對(duì)。
4.【答案】A
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十六條規(guī)定,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以批準(zhǔn)設(shè)立期貨專門結(jié)算機(jī)構(gòu),專門履行期貨交易所的結(jié)算以及相關(guān)職責(zé),并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
5.【答案】B
【解析】期貨交易所不以營(yíng)利為目的,屬于社會(huì)團(tuán)體法人,以自己的全部財(cái)產(chǎn)對(duì)外獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任。
6.【答案】A
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十二條規(guī)定,當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí),期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序,決定采取下列緊急措施,并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu):(一)提高保證金;(二)調(diào)整漲跌停板幅度;(三)限制會(huì)員或者客戶的最大持倉(cāng)量;(四)暫時(shí)停止交易;(五)采取其他緊急措施。
7.【答案】A
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條規(guī)定,期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度,由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外,還可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。
8.【答案】B
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條規(guī)定,設(shè)立期貨公司的審批權(quán)在國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu),期貨交易所不具有審批權(quán)。
9.【答案】B
【解析】期貨公司的注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元。
10.【答案】B
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條規(guī)定,期貨公司不得向客戶做獲利保證;不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。
11.【答案】B
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條規(guī)定,期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營(yíng)許可證前,應(yīng)當(dāng)終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng),妥善處理客戶資產(chǎn)。
12.【答案】B
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條規(guī)定,期貨交易所不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息。
13.【答案】A
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條規(guī)定,期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。
14.【答案】B
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十七條規(guī)定,期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng).日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。
15.【答案】B
【解析】期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算,并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與客戶約定的方式及時(shí)通知客戶。
16.【答案】A
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十一條規(guī)定,期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度,不得混合操作。
17.【答案】A
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十七條規(guī)定,期貨交易的結(jié)算,由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。
18.【答案】B
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十二條規(guī)定,有價(jià)證券的種類、價(jià)值的計(jì)算方法和充抵保證金的比例等,由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。
19.【答案】A
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條規(guī)定,期貨交易的交割,由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。
20.【答案】A
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十四條規(guī)定,任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。
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