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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(7月10日)
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【單選題】中國(guó)金融期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資者交易行為的合法合規(guī)性管理,督促投資者遵守金融期貨交易相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則,持續(xù)開展投資者( )。
A.法制教育
B.風(fēng)險(xiǎn)教育
C.道德教育
D.認(rèn)知教育
【單選題】中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn),規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo),其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的( )。
A.80%
B.90%
C.120%
D.150%
【多選題】孫某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日他對(duì)其客戶吳某講,近期大豆行情表現(xiàn)良好,價(jià)格肯定會(huì)上漲,吳某不相信。為了使吳某相信,孫某謊稱該信息是內(nèi)部消息,絕對(duì)準(zhǔn)確,于是客戶吳某將其財(cái)產(chǎn)交由孫某代管買入期貨。但事實(shí)上,孫某并沒有買人期貨,而是拿這筆資金去買股票,結(jié)果虧損,給吳某造成了重大損失。根據(jù)該案例,孫某的行為違反了( )的規(guī)定。
A.不得進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易
B.不得代理客戶從事期貨交易
C.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)
D.不得為客戶提供期貨相關(guān)信息