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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(7月16日)
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【單選題】根據《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構是( )。
A．中國期貨業(yè)協會
B．國務院財政部門
C．國務院期貨監(jiān)督管理機構
D．國務院商務主管部門
參考答案：C
參考解析：《期貨交易管理條例》第六條規(guī)定，設立期貨交易所，由國務院期貨監(jiān)督管理機構審批。未經國務院批準或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，任何單位或者個人不得設立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動。
【單選題】期貨公司應當告知客戶自主作出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的( )。
A．商業(yè)機密
B．投資決策計劃信息
C．資金狀況
D．盈利狀況
參考答案：B
參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司應當告知客戶自主作出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息。
【多選題】期貨公司首席風險官應當對期貨公司經營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質詢和調查，并重點檢查期貨公司是否依據法律、行政法規(guī)及有關規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行( )。
A．期貨公司客戶保證金安全存管制度
B．期貨公司治理和內部控制制度
C．期貨公司員工近親屬持倉報告制度
D．期貨公司經紀業(yè)務規(guī)則、結算業(yè)務規(guī)則、客戶風險管理制度
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》第二十條規(guī)定，首席風險官應當對期貨公司經營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質詢和調查，并重點檢查期貨公司是否依據法律、行政法規(guī)及有關規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：(一)期貨公司客戶保證金安全存管制度；(二)期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度；(三)期貨公司治理和內部控制制度；(四)期貨公司經紀業(yè)務規(guī)則、結算業(yè)務規(guī)則、客戶風險管理制度和信息安全制度；(五)期貨公司員工近親屬持倉報告制度；(六)其他對客戶資產安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經營有重要影響的制度。
