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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(8月17日)
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【單選題】下列關(guān)于期貨公司修改與申請(qǐng)交易編碼相關(guān)的客戶(hù)資料的表述中，錯(cuò)誤的是()。
A.申請(qǐng)修改的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與期貨經(jīng)紀(jì)合同中客戶(hù)資料保持一致
B.申請(qǐng)修改客戶(hù)姓名的，需經(jīng)中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心重新進(jìn)行復(fù)核
C.申請(qǐng)對(duì)客戶(hù)期貨結(jié)算賬戶(hù)戶(hù)名進(jìn)行修改的，應(yīng)當(dāng)指明修改申請(qǐng)擬提交的期貨交易所
D.修改通過(guò)復(fù)核的，監(jiān)控中心將修改后的資料轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)期貨交易所和期貨公司并由其進(jìn)行相應(yīng)處理
參考答案：C
參考解析：《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》第二十二條規(guī)定，期貨公司修改與申請(qǐng)交易編碼相關(guān)的客戶(hù)資料，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交修改申請(qǐng)，申請(qǐng)修改的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與期貨經(jīng)紀(jì)合同中客戶(hù)資料保持一致。第二十三條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)對(duì)客戶(hù)姓名或者名稱(chēng)、客戶(hù)有效身份證明文件號(hào)碼、客戶(hù)期貨結(jié)算賬戶(hù)戶(hù)名進(jìn)行修改的，監(jiān)控中心重新按本規(guī)定第十七條進(jìn)行復(fù)核。通過(guò)復(fù)核的，監(jiān)控中心將修改后的資料轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)期貨交易所和期貨公司并由其進(jìn)行相應(yīng)處理。第二十四條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)對(duì)客戶(hù)姓名或者名稱(chēng)、客戶(hù)有效身份證明文件號(hào)碼、客戶(hù)期貨結(jié)算賬戶(hù)戶(hù)名之外的客戶(hù)資料進(jìn)行修改的，應(yīng)當(dāng)指明修改申請(qǐng)擬提交的期貨交易所，監(jiān)控中心對(duì)修改后客戶(hù)資料內(nèi)容的完整性、格式正確性進(jìn)行復(fù)核，并將通過(guò)復(fù)核的申請(qǐng)轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)期貨交易所。期貨交易所根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則檢查后，向監(jiān)控中心反饋修改申請(qǐng)的處理結(jié)果，由監(jiān)控中心反饋給期貨公司。
【多選題】期貨公司可以在規(guī)定期限內(nèi)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議。如果期貨公司提出異議，則()。
A.期貨交易所應(yīng)及時(shí)采取措施應(yīng)對(duì)
B.期貨交易所可以不予受理
C.期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致期貨公司損失的，對(duì)該損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
D.期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，對(duì)造成期貨公司擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
參考答案：AD
參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十八條規(guī)定，期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，對(duì)造成期貨公司擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
【判斷題】中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
參考答案：A
參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十五條規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。
