233網(wǎng)校小編整理了100道期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》綜合題,幫助大家進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練,一舉攻下期貨從業(yè)資格考試綜合題!
1、某期貨公司的董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕。對(duì)于王某被捕,下列說法正確的是()。
A.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向期貨交易所報(bào)告
B.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告
C.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
D.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告
2、客戶壬某認(rèn)為期貨公司未將自己的交易指令入市交易,故向法院提起訴訟,要求期貨公司賠償自己的交易損失。法院在審理過程中.將期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與王某交易指令記錄進(jìn)行核對(duì)。期貨公司要證明已經(jīng)將客戶下達(dá)的交易指令入市交易,以下因素中必須完全一致的是()。
A.交易品種
B.買賣方向
C.交易時(shí)間
D.價(jià)格
3、某期貨公司從業(yè)人員李某在執(zhí)業(yè)過程中,利用客戶的交易信息進(jìn)行期貨交易。同時(shí)向其他期貨公司泄露其信息,但未對(duì)其造成損失。對(duì)李某的行為,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的措施包括()。
A.責(zé)令期貨公司開除
B.責(zé)令改正
C.監(jiān)管談話
D.出具警示函
4、李四于2015年5月開始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。同年9月,李四發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營(yíng)中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患,于是李四依法對(duì)其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查,但是甲期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密,李四不宜進(jìn)一步調(diào)查,李四盛怒之下遂提出辭職。以上案例中,李四違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》的第()條規(guī)定。
A.九
B.十二
C.十八
D.三十一
5、因在執(zhí)業(yè)過程中存在違法違規(guī)行為,期貨從業(yè)人員張某、王某、趙某、李某分別被中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)采取了訓(xùn)誡、公開譴責(zé)、撤銷從業(yè)資格和暫停從業(yè)資格的措施。上述4人中,應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的是()。
A.張某
B.王某
C.趙某
D.李某
6、2015年,某期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為5000萬元人民幣,根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為()萬元。
A.500
B.1000
C.2000
D.2500
7、甲是某期貨公司的客戶,某日結(jié)算時(shí),甲持倉(cāng)的期貨品種,期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5%,期貨公司對(duì)甲收取的保證金比例是7%。按照有關(guān)司法解釋的規(guī)定,下列情形構(gòu)成透支交易的是()。
A.甲保證金水平為6%,期貨公司允許甲開倉(cāng)交易
B.甲保證金水平為6%,期貨公司允許甲繼續(xù)持倉(cāng)
C.甲保證金水平為4%,期貨公司允許甲開倉(cāng)交易
D.甲保證金水平為4%,期貨公司允許甲繼續(xù)持倉(cāng)
8、若張某在某期貨公司任職期間,隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,情節(jié)嚴(yán)重。則根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法修正案》,應(yīng)當(dāng)()。
A.處3年以下有期徒刑或者拘役
B.處5年以下有期徒刑或者拘役
C.并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金
D.并處或者單處20萬元以上50萬元以下罰金
剩余92道期貨法律法規(guī)綜合題【進(jìn)入下載>>】,考生也可進(jìn)入233網(wǎng)校APP下載!操作步驟如下: