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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(8月23日)
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【單選題】對(duì)期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償?shù)模?)。
A.由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償
B.不再補(bǔ)償
C.由期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償
D.由期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十一條的規(guī)定，現(xiàn)有保障基金不足補(bǔ)償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償。
【多選題】證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有()。
A.責(zé)令限期整改
B.行政處罰
C.監(jiān)管談話
D.出具警示函
參考答案：ACD
參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十條規(guī)定，證券公司違反本辦法業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施;逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶(hù)合法權(quán)益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。
【判斷題】期貨交易所依法對(duì)保證金的安全實(shí)施監(jiān)控。()
A.錯(cuò)
B.對(duì)
參考答案：A
參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五條規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依法對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控。
