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2013年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》真題精選

來源:233網(wǎng)校 2014-03-14 09:49:00
導(dǎo)讀:
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91、
關(guān)于實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所,下列表述正確的有(??? )。
A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收取結(jié)算保證金
B.期貨交易所只對結(jié)算會員結(jié)算,收取和追加保證金
C.結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算,收取和追加保證金
D.期貨交易所對結(jié)算會員和非結(jié)算會員收取結(jié)算保證金


92、
期貨公司為債務(wù)人,人民法院應(yīng)債權(quán)人的請求,凍結(jié)、劃撥期貨公司客戶保證金賬戶中的資金,應(yīng)符合以下(??? )條件。
A.期貨公司客戶保證金繳入金額高于期貨公司注冊資本金的5倍
B.期貨公司凈資本高于客戶權(quán)益總額的6%
C.對期貨公司保證金賬戶中超出客戶權(quán)益資金的部分
D.期貨公司自有資金與客戶保證金發(fā)生混淆


93、
期貨公司章程應(yīng)當(dāng)對首席風(fēng)險(xiǎn)官制度的哪些內(nèi)容做出規(guī)定?(??? )
A.首席風(fēng)險(xiǎn)官的權(quán)利義務(wù)
B.首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)范圍
C.首席風(fēng)險(xiǎn)官工作報(bào)告的程序和方式
D.首席風(fēng)險(xiǎn)官的任期


94、
期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前,應(yīng)具備相應(yīng)的(??? )。
A.專業(yè)知識
B.投資經(jīng)驗(yàn)
C.專業(yè)技能
D.職業(yè)道德


95、
按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求,期貨公司在決定為投資者申請開戶前應(yīng)當(dāng)對投資者的(??? )方面進(jìn)行綜合評估。
A.相關(guān)投資經(jīng)歷
B.誠信狀況
C.財(cái)務(wù)狀況
D.年齡和學(xué)歷


96、
客戶可以通過(??? )等委托方式下達(dá)交易指令。
A.計(jì)算機(jī)
B.互聯(lián)網(wǎng)
C.電話
D.書面


97、
期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí),應(yīng)避免的情形包括(??? )。
A.刻意與投資者意見保持一致
B.投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)
C.不區(qū)分客觀事實(shí)與主管判斷
D.對重要事實(shí)予以明示


98、
期貨交易所為債務(wù)人,債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥以下哪些賬戶中的資金或者有價(jià)證券的,人民法院不予支持?(??? )
A.期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券
B.期貨交易所已有資金賬戶中的資金
C.屬于期貨交易所自有的有價(jià)證券
D.期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金


99、
期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守的秘密包括(??? )。
A.執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息
B.投資者個(gè)人隱私
C.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)秘密
D.國家秘密


100、
(??? )可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu),代為管理保障基金。
A.中國人民銀行
B.財(cái)政部
C.中國證監(jiān)會
D.期貨交易所


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