一、單項選擇題(共60道，每道0．5分，共30分)
1、對客戶下列（    ）損失，期貨公司賠償?shù)淖罡哳~為客戶損失的80%。
A．客戶交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金，對客戶交易中發(fā)生的損失
B．期貨公司與有交易經歷的客戶簽訂合同時，未要求客戶簽訂《期貨交易風險說明書》，對客戶交易中發(fā)生的損失
C．期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益，共擔風險，對透支交易造成的損失
D．期貨公司允許客戶開倉透支交易，對透支交易造成的損失


2、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得以下（    ）機構核準的任職資格。
A．期貨交易所
B．中國證監(jiān)會
C．中國期貨業(yè)協(xié)會
D．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構


3、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，應當通過（    ）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。
A．期貨交易所
B．所在期貨經營機構
C．中國期貨業(yè)協(xié)會
D．中國證監(jiān)會派出機構


4、一般法人投資者在股指期貨投資者適當性的具體標準方面，與自然人投資者規(guī)定不同的是（    ）。
A．不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務規(guī)則禁止或者限制從事期貨交易的情形
B．具備股指期貨仿真交易成功記錄或者商品期貨交易成交記錄
C．具有相應的決策機制和操作流程
D．不存在嚴重不良誠信記錄


5、下列關于客戶保證金存放的表述，正確的是（    ）。
A．期貨公司存管的客戶保證金應當存放在期貨交易所專用結算賬戶內
B．期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內
C．期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內
D．期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內


6、以下關于期貨從業(yè)人員職業(yè)行為規(guī)范的表述，錯誤的是（    ）。
A．抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為
B．當自身利益與客戶的利益存在潛在利益沖突時，應當回避
C．充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證
D．保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權益


7、國務院期貨監(jiān)督管理機構履行監(jiān)督管理職責，不能采取的措施是（    ）。
A．限制違法行為人的人身自由
B．復制與被調查人有關的財產登記資料
C．進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證
D．對期貨公司進行現(xiàn)場調查


8、公司制期貨交易所的權力機構是（    ）。
A．董事會
B．會員大會
C．股東大會
D．理事會


9、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)行行為準則（修訂）》，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當（    ）。
A．報告中國期貨業(yè)協(xié)會
B．報告中國證監(jiān)會派出機構
C．報告期貨交易所
D．及時向所在期貨經營機構報告，并注意防范投資者的信用風險


10、根據(jù)《中華人民共和國刑法修正案（六）》，對金融機構擅自運用客戶資金罪，下列表述正確的是（    ）。
A．對于該罪情節(jié)特別嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處一萬元以上十萬元以下罰金
B．期貨公司違背受托義務，擅自運用客戶資金為自己進行股票投資的，會構成犯罪
C．只對單位和對其直接負責的主要人員處罰，不對其他直接責任人員進行處罰
D．期貨交易所不屬于該罪規(guī)定的主體