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第1題單選
有權(quán)任免期貨交易所負責人的機構(gòu)是()。
A國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
B中國銀行業(yè)協(xié)會
C股東大會
D董事長
【答案】A
【解析】《期貨交易管理條例》第七條期貨交易所不以營利為目的,實行自律管理。期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔民事責任。期貨交易所的負責人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免。
第2題單選
證券公司可以接受下列()的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。
A參股的期貨公司
B非關(guān)聯(lián)的期貨公司
C控股的期貨公司
D任何期貨公司
【答案】C
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條。證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù),不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。
第3題單選
期貨交易的交割,由()統(tǒng)一組織進行。
A期貨交易所
B交割倉庫
C期貨公司
D中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
【答案】A
【解析】《期貨交易管理條例》第三十五條期貨交易的交割,由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。
第4題單選
()應(yīng)當為每一個客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼,并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應(yīng)關(guān)系。
A國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
B中國期貨業(yè)協(xié)會
C期貨交易所
D中國期貨保證金監(jiān)控中心
【答案】D
【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第六條監(jiān)控中心應(yīng)當為每一個客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼,并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應(yīng)關(guān)系。
第5題單選
期貨交易所上市新的交易品種,應(yīng)當經(jīng)()批準。
A國務(wù)院監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)
B中國期貨業(yè)協(xié)會
C國務(wù)院商務(wù)主管部門
D國務(wù)院監(jiān)督管理機構(gòu)
【答案】D
【解析】《期貨交易管理條例》第十三條期貨交易所辦理下列事項,應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準:
(一)制定或者修改章程、交易規(guī)則;
(二)上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種;
(三)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。
國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準期貨交易所上市新的交易品種,應(yīng)當征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。
第6題多選
全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當確保交易結(jié)算報告()。
A真實
B準確
C完整
D公開
【答案】ABC
【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當建立并執(zhí)行當日無負債結(jié)算制度。
期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算后,全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算,并出具交易結(jié)算報告。
全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員的所有結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式和處理日期應(yīng)當與期貨交易所保持一致。
全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當確保交易結(jié)算報告真實、準確和完整。
第7題多選
期貨投資者保障基金可以運用于()。
A購買中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券
B銀行存款
C購買國債
D購買中央銀行票據(jù)
【答案】ABCD
【解析】《期貨投資者保障基金管理辦法》第十五條對保障基金的管理應(yīng)當遵循安全、穩(wěn)健的原則,保證保障基金的安全。保障基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券,以及中國證監(jiān)會和財政部批準的其他資金運用方式。
第8題多選
下列選項中,適用《期貨交易管理條例》的有()。
A期貨合約及其相關(guān)活動
B期權(quán)合約及其相關(guān)活動
C權(quán)證交易及其相關(guān)活動
D金融期貨合約及其相關(guān)活動
【答案】ABD
【解析】《期貨交易管理條例》第二條本條例所稱期貨交易,是指采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式進行的以期貨合約或者期權(quán)合約為交易標的的交易活動。條例所稱期貨合約,是指期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標的物的標準化合約。期貨合約包括商品期貨合約和金融期貨合約及其他期貨合約。
第9題多選
從事期貨交易活動,應(yīng)當遵循的原則是()。
A公平
B公開
C公正
D誠實信用
【答案】ABCD
【解析】《期貨交易管理條例》第三條從事期貨交易活動,應(yīng)當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。
第10題多選
經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當建立()機制,銷售人員不得參與投資者的分類評估、產(chǎn)品與服務(wù)的分級評估,以及投資者與產(chǎn)品或服務(wù)的匹配。
A投資者適當性評估
B執(zhí)業(yè)規(guī)范
C銷售隔離
D內(nèi)部問責
【答案】AC
【解析】《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》第三十二條經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當建立投資者適當性評估與銷售隔離機制,銷售人員不得參與投資者的分類評估、產(chǎn)品與服務(wù)的分級評估,以及投資者與產(chǎn)品或服務(wù)的匹配。