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第1題單選
期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，其注冊資本應不低于人民幣( )萬元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準。
A．1000
B．2000
C．3000
D．5000
參考答案：D
參考解析： 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，注冊資本不低于人民幣5000萬元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。
第2題單選
期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前( )個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。
A．3
B．5
C．7
D．10
參考答案：D
參考解析： 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。
第3題單選
期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構造成損失的，下列表述正確的是( )。
A．不需要承擔責任
B．應當承擔相應責任
C．應當罰款給以警示
D．由期貨業(yè)協(xié)會給以通報批評
參考答案：B
參考解析： 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第三十三條規(guī)定，期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構造成損失的，應當承擔相應責任。
第4題單選
下列不屬于期貨交易所職責的是( )。
A．提供交易的場所、設施和服務
B．組織并監(jiān)督交易、結算和交割
C．保證合約的履行
D．按照法律規(guī)定對期貨市場進行管理
參考答案：D
參考解析： 《期貨交易管理條例》第十條規(guī)定，期貨交易所應當依照本條例和國務院期貨監(jiān)督管理機構的規(guī)定，建立、健全各項規(guī)章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責：①提供交易的場所、設施和服務；②設計合約，安排合約上市；③組織并監(jiān)督交易、結算和交割；④保證合約的履行；⑤按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理；⑥國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。
第5題單選
經(jīng)營機構應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為( )。
A．A1(含風險承受能力最低類別)、A2、A3、A4、A5
B．B1(含風險承受能力最低類別)、B2、B3、B4、B5
C．C1(含風險承受能力最低類別)、C2、C3、C4、C5
D．D1(含風險承受能力最低類別)、D2、D3、D4、D5
參考答案：C
參考解析： 《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》第十條規(guī)定，經(jīng)營機構應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為C1(含風險承受能力最低類別)、C2、C3、C4、C5類。
第6題單選
獨立董事最多可以在( )家期貨公司兼任獨立董事。
A．1
B．2
C．3
D．5
參考答案：B
參考解析： 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定，獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。
第7題單選
在我國設立期貨公司，應當在( )注冊。
A．工商行政管理部門
B．中國證監(jiān)會
C．中國期貨業(yè)協(xié)會
D．公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構
參考答案：A
參考解析： 《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定，設立期貨公司，應當在公司登記機關登記注冊，并經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。我國公司登記機關是工商行政管理部門。
第8題單選
會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由( )。
A．理事會提名，中國證監(jiān)會通過
B．中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會通過
C．中國證監(jiān)會提名，理事會通過
D．中國證監(jiān)會提名，會員大會通過
參考答案：C
參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第二十七條規(guī)定，理事會設理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。理事長不得兼任總經(jīng)理。
第9題單選
以標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的( )為基準計算作價。
A．結算價
B．最高價
C．最低價
D．平均價
參考答案：A
參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第七十二條規(guī)定，標準倉單沖抵保證金的，期貨交易所以沖抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算作價。
第10題單選
期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在( )關系。
A．親屬
B．近親屬
C．親戚
D．朋友
參考答案：B
參考解析： 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十二條規(guī)定，期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在近親屬關系。董事長和總經(jīng)理不得由一人兼任。
第11題單選
期貨公司有關聯(lián)關系的股東持股比例合計達到( )的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應不低于實收資本的50％，或有負債應低于凈資產(chǎn)的50％，且不存在對財務狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險。
A．3％
B．5％
C．7％
D．10％
參考答案：B
參考解析： 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十條規(guī)定，期貨公司有關聯(lián)關系的股東持股比例合計達到5％的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應不低于實收資本的50％，或有負債應低于凈資產(chǎn)的50％，且不存在對財務狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險。
第12題單選
期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起( )個工作Et內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。
A．3
B．5
C．7
D．15
參考答案：B
參考解析： 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十一條規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告；解聘會計師事務所的，應當說明理由。
第13題單選
國務院期貨監(jiān)督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求( )的意見。
A．中國證監(jiān)會
B．國務院有關部門
C．全國人大常委會
D．中國期貨業(yè)協(xié)會
參考答案：B
參考解析： 《期貨交易管理條例》第十三條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求國務院有關部門的意見。
第14題單選
期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的，應近( )年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結算風險事件。
A．2
B．3
C．4
D．5
參考答案：B
參考解析： 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的，應近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結算風險事件。
第15題單選
會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由( )承擔。
A．期貨交易所
B．該會員
C．期貨交易所和該會員按比例
D．期貨交易所和該會員共同連帶
參考答案：B
參考解析： 《期貨交易管理條例》第三十四條規(guī)定，期貨交易所會員的保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該會員承擔。
第16題單選
下列有關會員制期貨交易所理事會的說法，不正確的是( )。
A．理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責
B．理事會設理事長1人、副理事長1～2人
C．理事會會議至少每半年召開1次
D．理事會每次會議應當于會議召開15日前通知全體理事
參考答案：D
參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第二十九條規(guī)定，理事會會議至少每半年召開1次。每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事。
第17題單選
從事期貨投資咨詢業(yè)務的其他期貨經(jīng)營機構，應當取得( )批準的業(yè)務資格。
A．國務院期貨監(jiān)督管理機構
B．期貨業(yè)協(xié)會
C．期貨交易所
D．證券交易所
參考答案：A
參考解析： 《期貨交易管理條例》第二十二條規(guī)定，從事期貨投資咨詢業(yè)務的其他期貨經(jīng)營機構，應當取得國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的業(yè)務資格，具體管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構制定。
第18題單選
期貨交易所終止的，應當成立清算組進行清算，清算組制訂的清算方案，應當報( )批準。
A．中國證監(jiān)會
B．所在地人民法院
C．期貨業(yè)協(xié)會
D．財政部
參考答案：A
參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨交易所終止的，應當成立清算組進行清算。清算組制定的清算方案，應當報中國證監(jiān)會批準。
第19題單選
期貨公司應當按照中國期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，以( )方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。
A．光盤備份
B．打印文件
C．客戶簽名確認文件
D．電子文檔
參考答案：D
參考解析： 《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十二條規(guī)定，期貨公司應當按照監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集并以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查。
第20題單選
中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于( )人，并應當出示合法證件和檢查通知書。
A．2
B．3
C．5
D．7
參考答案：A
參考解析： 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十四條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對期貨公司及其分支機構進行定期或者不定期現(xiàn)場檢查。中國證監(jiān)會及其派出機構依法進行現(xiàn)場檢查時。檢查人員不得少于2人，并應當出示合法證件和檢查通知書，必要時可以聘請外部專業(yè)人士協(xié)助檢查。中國證監(jiān)會及其派出機構可以對期貨公司子公司以及期貨公司的控股股東、實際控制人進行延伸檢查。
第21題單選
自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起( )年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。
A．1
B．2
C．3
D．5
參考答案：B
參考解析： 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十五條規(guī)定，自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。
第22題單選
非結算會員下達的交易指令應當經(jīng)( )審查或者驗證后進入期貨交易所。
A．全面結算會員期貨公司
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．中國證監(jiān)會及其派出機構
D．工商行政管理機構
參考答案：A
參考解析： 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十九條規(guī)定，非結算會員下達的交易指令應當經(jīng)全面結算會員期貨公司審查或者驗證后進入期貨交易所。
第23題單選
客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對( )的確認，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔。
A．該日所有持倉和交易結算結果
B．該日所有交易結算結果
C．該日之前所有交易結算結果
D．該日之前所有持倉和交易結算結果
參考答案：D
參考解析： 《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十七條規(guī)定，客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對該日之前所有持倉和交易結算結果的確認，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔。
第24題單選
期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提( )。
A．資產(chǎn)減值準備
B．風險準備金
C．保證金
D．負債總額
參考答案：A
參考解析： 《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定充分計提資產(chǎn)減值準備、確認預計負債。
第25題單選
申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應當擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于( )年，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷。
A．2
B．3
C．5
D．10
參考答案：A
參考解析： 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十二條規(guī)定，申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應當擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于2年，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷。
