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1.期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（??）。
A．向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險
B．以本人或者他人名義從事期貨交易
C．代理客戶從事期貨交易
D．為客戶設(shè)計投資方案，并對客戶賬戶盈虧作出承諾或者保證
答案：A
解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第14條第3項的規(guī)定，期貨從業(yè)人員向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得作出不當(dāng)承諾或者保證。
2.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司進入預(yù)警期后，進行重大業(yè)務(wù)決策時應(yīng)提前向監(jiān)管部門報告，此處所稱“重大業(yè)務(wù)”是指（??）。
A．可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5％以上變化的業(yè)務(wù)
B．可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)
C．可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生5％以上變化的業(yè)務(wù)
D．可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)
答案：B
解析：根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第35條的規(guī)定，重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)。
3.中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（??）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。
A．20
B．5
C．10
D．15
答案：C
解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第26條的規(guī)定，協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。
4.在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中，期貨公司在對投資者進行綜合評估時，評估不涉及（??）。
A．基本情況
B．財務(wù)狀況
C．誠信狀況
D．婚姻狀況
答案：D
解析：根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》第4條第2款的規(guī)定，期貨公司會員除按上述標(biāo)準(zhǔn)對投資者進行審核外，還應(yīng)當(dāng)按照交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引，對投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況和誠信狀況等進行綜合評估，不得為綜合評估得分低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請開立交易編碼。
5. 期貨投資者保障基金按照（??）的原則籌集。
A．取之于市場、用之于市場
B．統(tǒng)一性與多層次性相結(jié)合
C．強制性和適度性
D．效率與公平相結(jié)合
答案：A
解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》第4條的規(guī)定，保障基金按照取之于市場、用之于市場的原則籌集。
6.下列關(guān)于期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（??）。
A．期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂期貨經(jīng)紀合同
B．客戶開立賬戶前，應(yīng)簽字確認已了解《期貨交易風(fēng)險說明書》的內(nèi)容
C．期貨經(jīng)紀合同向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案后方可生效
D．期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》
答案：C
解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第54條的規(guī)定，期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，由客戶簽字確認，并簽訂期貨經(jīng)紀合同。
7. 全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以（??）向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。
A．客戶保證金
B．風(fēng)險準(zhǔn)備金
C．非結(jié)算會員保證金
D．自有資金
答案：D
解析：根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第40條的規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司、交易結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。
8.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司終止分支機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機構(gòu)的（??），結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。
A．營業(yè)場所和設(shè)施
B．客戶資產(chǎn)
C．工作人員工資和勞務(wù)合同
D．交易賬戶和客戶編碼
答案：B
解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第26條的規(guī)定，期貨公司終止分支機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機構(gòu)客戶資產(chǎn)，結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。
9. 公司制期貨交易所設(shè)立獨立董事，獨立董事由（??）提名。
A．監(jiān)事會
B．股東大會
C．董事會
D．中國證監(jiān)會
答案：D
解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第45條的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨立董事。獨立董事由中國證監(jiān)會提名。股東大會通過。
10.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，不屬于期貨從業(yè)人員的是（??）。
A．期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
B．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員
C．期貨交易所自營會員中的工作人員
D．期貨公司的管理人員
答案：C
解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第4條的規(guī)定，本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：①期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；②期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；③期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；④為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。
