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第1題單選
期貨公司會員單位應(yīng)當(dāng)建立以( )為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶。
A．客戶利益最大化
B．客戶意見調(diào)查和投訴管理
C．了解客戶和分類管理
D．安全和風(fēng)險(xiǎn)
參考答案：C
參考解析： 《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》第三條規(guī)定，會員單位應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請金融期貨交易編碼。
第2題單選
下列有關(guān)公司制期貨交易所監(jiān)事會行使職權(quán)的說法中，錯誤的是( )。
A．組織實(shí)施股東大會、董事會通過的制度和決議
B．檢查期貨交易所財(cái)務(wù)
C．監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為
D．向股東大會會議提出提案
參考答案：A
參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第五十條規(guī)定，公司制期貨交易所監(jiān)事會行使下列職權(quán)：(一)檢查期貨交易所財(cái)務(wù)；(二)監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為；(三)向股東大會會議提出提案；(四)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。
第3題單選
期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前( )日向期貨公司董事會提出申請。
A．5
B．10
C．15
D．30
參考答案：D
參考解析： 《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十八條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。
第4題單選
期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前( )個會計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。
A．1
B．2
C．3
D．4
參考答案：C
參考解析： 根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十條的規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前3個會計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。
第5題單選
下列關(guān)于漲跌停板的表述中，正確的是( )。
A．合約在1個交易日中的交易價(jià)格不得高于規(guī)定的價(jià)格，但可以低于規(guī)定的價(jià)格
B．合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效
C．合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價(jià)格不能擅自撤銷
D．期貨交易者所持有合約在1個交易日中的持倉不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額
參考答案：B
參考解析： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十一條規(guī)定，漲跌停板，是指合約在1個交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效，不能成交。
第6題單選
《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對( )的期貨從業(yè)人員。
A．中國期貨業(yè)協(xié)會
B．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)
C．期貨公司
D．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
參考答案：C
參考解析：略
第7題單選
根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處( )的罰款。
A．3萬元以上10萬元以下
B．1萬元以上5萬元以下
C．1萬元以上3萬元以下
D．5萬元以上10萬元以下
參考答案：B
參考解析： 略
第8題單選
中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期向( )報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。
A．期貨交易所
B．期貨公司董事會
C．中國銀監(jiān)會
D．中國證監(jiān)會
參考答案：D
參考解析： 《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十八條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。
第9題單選
期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，遵循( )，基于獨(dú)立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。
A．誠實(shí)信用原則
B．公開原則
C．實(shí)質(zhì)重于形式原則
D．理論聯(lián)系實(shí)際原則
參考答案：A
參考解析： 《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第四條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循誠實(shí)信用原則，基于獨(dú)立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。
第10題單選
證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在( )個工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
A．3
B．5
C．7
D．10
參考答案：B
參考解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
第11題單選
審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以( )規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。
A．期貨交易所
B．期貨公司
C．中國證監(jiān)會
D．中國期貨業(yè)協(xié)會
參考答案：A
參考解析： 《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條規(guī)定，期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。
第12題單選
某期貨公司變更經(jīng)營范圍，由經(jīng)營商品期貨改為金融期貨，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起( )內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A．10日
B．20日
C．1個月
D．2個月
參考答案：D
參考解析： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
第13題單選
某證券公司擬申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，該證券公司凈資本應(yīng)不低于( )億元。
A．1
B．5
C．10
D．12
參考答案：D
參考解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于12億元人民幣。
第14題單選
根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送給( )。
A．客戶
B．期貨公司
C．中國期貨保證金監(jiān)控中心
D．中國期貨業(yè)協(xié)會
參考答案：C
參考解析： 《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十條規(guī)定．期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心當(dāng)日反饋給期貨公司。
第15題單選
若期貨交易所因?yàn)檎鲁桃?guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散，需要由( )批準(zhǔn)。
A．中國期貨業(yè)協(xié)會
B．中國證監(jiān)會
C．中國證券業(yè)協(xié)會
D．國家工商總局
參考答案：B
參考解析： 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十七條的規(guī)定，期貨交易所因章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散的，由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
