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2024年期貨從業(yè)《期貨基礎(chǔ)知識》單選題專項訓(xùn)練:第二章第四節(jié)

來源:233網(wǎng)校 2024-09-16 00:54:48

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-2024年期貨從業(yè)《期貨基礎(chǔ)知識》單選題專項訓(xùn)練-

今日練習(xí)章節(jié)為:第二章第四節(jié)期貨交易者

1、自然人投資者申請開戶時,如其用仿真交易經(jīng)歷申請開戶,那么其股指期貨仿真交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)至少達到的標(biāo)準是(?)。

A.10個交易日,20筆以上的股指期貨仿真交易經(jīng)歷

B.20個交易日,10筆以上的股指期貨仿真交易經(jīng)歷

C.5個交易日,10筆以上的股指期貨仿真交易經(jīng)歷

D.10個交易日,10筆以上的股指期貨仿真交易經(jīng)歷

參考答案:A
參考解析:根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》

第四條 期貨公司會員為符合下列標(biāo)準的自然人投資者申請開立交易編碼:

(一)申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元;

(二)具備金融期貨基礎(chǔ)知識,通過相關(guān)測試;

(三)具有累計10個交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄,或者最近三年內(nèi)具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄;

(四)不存在嚴重不良誠信記錄;不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。

期貨公司會員除按上述標(biāo)準對投資者進行審核外,還應(yīng)當(dāng)按照交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引,對投資者進行綜合評估,不得為綜合評估得分低于規(guī)定標(biāo)準的投資者申請開立交易編碼。

2、金融期貨個人投資者申請開戶時,保證金賬戶可用資金余額的最低額度是(??)萬元。

A.10

B.30

C.50

D.100

參考答案:C
參考解析:個人投資者在申請開立金融期貨交易編碼前,需先由期貨公司會員對投資者的基礎(chǔ)知識、財務(wù)狀況、期貨投資經(jīng)歷和誠信狀況等方面進行綜合評估。申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元;具備金融期貨基礎(chǔ)知識,通過相關(guān)測試;具有累計10個交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄,或者最近三年內(nèi)具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄;不存在嚴重不良誠信記錄;不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。故本題答案為C。

3、以《上海期貨交易所做市商管理辦法(修訂版)》 為例,申請做市商應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。

A.凈資產(chǎn)不低于人民幣8000萬元

B.最近三年無重大違法違規(guī)記錄

C.具備穩(wěn)定、 可靠的做市交易技術(shù)系統(tǒng)

D.具有專門機構(gòu)和人員負責(zé)做市交易,做市人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則

參考答案:A
參考解析:以《上海期貨交易所做市商管理辦法(修訂版)》 為例,申請做市商應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

(1)凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元;

(2)具有專門機構(gòu)和人員負責(zé)做市交易,做市人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則;

(3)具有健全的做市交易實施方案、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度;

(4)最近三年無重大違法違規(guī)記錄;

(5)具備穩(wěn)定、 可靠的做市交易技術(shù)系統(tǒng);

(6)應(yīng)當(dāng)具有交易所認可的交易、做市或者仿真交易做市的經(jīng)歷;

(7)交易所規(guī)定的其他條件。

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