31 對于觸價指令與止損指令的區(qū)別，說法正確的是（ ）。 

A.止損指令通常用于平倉

B.觸價指令一般用于開新倉

C.發(fā)出指令時，賣出止損指令的止損價往往低于當時市場價格

D.發(fā)出指令時，賣出觸價指令的觸發(fā)價格往往低于當時市場價格 

參考答案：ABD

32 以下關于現(xiàn)貨期權和期貨期權的說法，正確的是（ ）。 

A.期貨期權合約可以是標準化合約，也可以是非標準化合約

B.現(xiàn)貨期權的標的物可以是金融現(xiàn)貨資產(chǎn)，也可以是實物現(xiàn)貨商品

C.期貨期權的標的物必須是期貨合約

D.交易所交易的期權稱為期貨期權 

參考答案：BC

33 下列屬于基差走強的情形有（ ）。

A.基差為正且數(shù)值越來越大

B.基差為正且數(shù)值越來越小

C.基差為負且絕對值越來越大

D.基差為負且絕對值越來越小 

參考答案：AD

34 某交易者以6500元/噸賣出10手5月豆油期貨合約后，符合金字塔式增倉原則的是（ ）。

A.該合約價格跌至6480元/噸時，再賣出8手

B.該合約價格跌至6460元/噸時，再賣出4手

C.該合約價格漲至6540元/噸時，再賣出6手

D.該合約價格跌至6460元/噸時，再賣出10手 

參考答案：AB

35 我國期貨交易所的持倉限額制度限制（ ）。

A.會員套期保值交易數(shù)量

B.會員投機交易持倉數(shù)量

C.客戶套期保值交易數(shù)量

D.客戶投機交易持倉數(shù)量 

參考答案：BD

36 “買入大連商品交易所11月大豆期貨合約10手，價格4000元/噸”，該限價指令有可能在（ ）元/噸價位執(zhí)行。

A.4000

B.4001

C.3999

D.4002 

參考答案：AC

37 為保證期貨交易的順利進行，交易所制定了相關風險控制制度，包括（ ）等。

A.保證金制度

B.大戶報告制度

C.當每日無負債結(jié)算制度

D.最大持倉限制制度 

參考答案：ABCD

38 股指期貨近期與遠期交割月份合約間的理論價差與（ ）等有關。 

A.近月距遠月合約的時間長短

B.利率

C.期貨指數(shù)價格波動率

D.股息率 

參考答案：ABD

39 導致不完全套期保值的原因包括（ ）。 

A.期貨價格與現(xiàn)貨價格變動幅度并不完全一致

B.期貨合約標的物與現(xiàn)貨商品等級存在差異，導致兩個市場價格變動程度差異

C.期貨市場建立的頭寸數(shù)量與被套期保值的現(xiàn)貨數(shù)量不完全一致

D.因缺少對應的期貨品種，一些加工企業(yè)只能利用初級產(chǎn)品的期貨品種進行套期保值 

參考答案：ABCD

40 下列情形中，均衡價格的變化方向不確定的有（ ）。 

A.需求曲線和供給曲線同時向右移動時

B.需求曲線和供給曲線同時向左移動時

C.需求曲線向右移動而供給曲線向左移動時

D.需求曲線向左移動而供給曲線向右移動時 

參考答案：AB

41 當現(xiàn)貨指數(shù)為1210點，期貨理論價格指數(shù)為1220點，無套利區(qū)間上下界幅寬為28點時，（ ）。

A.1248點為無套利區(qū)間上界

B.1234點為無套利區(qū)間上界

C.1206點為無套利區(qū)間下界

D.1182點為無套利區(qū)間下界 

參考答案：BC

42 下列屬于賣出看跌期貨期權目的的是（ ）。

A.獲取權利金價差收益

B.獲取權利金

C.獲得期貨空頭頭寸

D.保護期貨多頭頭寸 

參考答案：AB

43 下列屬于大連商品交易所上市的期貨品種包括（ ）。

A.棕櫚油

B.燃料油

C.豆油

D.菜籽油 

參考答案：AC

44 以下適合進行利率期貨多頭套期保值的是（ ）。

A.承擔固定利率計息的債務，為了防止未來因市場利率下降而導致債務成本相對上升

B.承擔固定利率計息的債務，為了防止未來因市場利率上升而導致債務成本相對上升

C.計劃持有固定收益的債券，為了防止未來買入債券的成本上升

D.計劃持有固定收益的債券，為了防止未來買入債券的成本下降 

參考答案：AC

45 期貨公司對營業(yè)部實行統(tǒng)一（ ）。 

A.結(jié)算

B.風險管理

C.資金調(diào)撥

D.財務管理和會計核算 

參考答案：ABCD