91 下列項(xiàng)目中,( )屬于即時(shí)信息公布的內(nèi)容。
A. 最新價(jià)
B. 成交量
C. 持倉量
D. 標(biāo)準(zhǔn)倉單量
參考答案:ABC
92 以下關(guān)于止損指令描述正確的有( )。
A. 止損指令是實(shí)現(xiàn)限制損失、滾動(dòng)利潤的有效手段
B. 賣出止損指令的設(shè)定價(jià)格一般低于當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格
C. 空頭投機(jī)者在賣出合約后可下達(dá)買入平倉的止損指令
D. 買入止損指令的設(shè)定價(jià)格一般低于當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格
參考答案:ABC
93 下列關(guān)于期貨居間人的說法,正確的是( )。
A. 獨(dú)立于期貨公司和客戶之外
B. 接受期貨公司委托進(jìn)行居間介紹
C. 獨(dú)立承擔(dān)基于居間法律關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任
D. 是期貨公司所簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人
參考答案:ABC
94 期貨公司的主要職能是( )。
A. 根據(jù)客戶指令代理客戶買賣期貨合約
B. 為客戶辦理結(jié)算和交割手續(xù)
C. 對(duì)客戶賬戶進(jìn)行管理,控制客戶交易風(fēng)險(xiǎn)
D. 受客戶委托,全權(quán)代理期貨交易
參考答案:ABC
95 關(guān)于股指期現(xiàn)套利交易說法正確的是( )。
A. 利用期貨市場(chǎng)價(jià)格與理論價(jià)格差異,同時(shí)在期貨和現(xiàn)貨市場(chǎng)進(jìn)行相反交易以套取利潤
B. 正向套利是指買進(jìn)股票指數(shù)所對(duì)應(yīng)的一攬子股票,同時(shí)賣出指數(shù)期貨合約
C. 反向套利是指賣出股票指數(shù)所對(duì)應(yīng)的一攬子股票,同時(shí)買進(jìn)指數(shù)期貨合約
D. 股指期貨價(jià)格高估時(shí)適合進(jìn)行反向套利,股指期貨價(jià)格低估時(shí)適合進(jìn)行正向套利
參考答案:ABC
96 在套期保值操作時(shí),期貨合約月份的選擇主要受( )等因素的影響。
A. 合約流動(dòng)性
B. 合約月份匹配程度
C. 不同合約基差的差異性
D. 標(biāo)的物交割品級(jí)的升貼水
參考答案:ABC
97 關(guān)于集合競(jìng)價(jià)的原則,正確的是( )。
A. 高于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的買入申報(bào)全部成交
B. 低于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交
C. 等于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的買入或賣出申報(bào),根據(jù)買入申報(bào)量和賣出申報(bào)量的多少,按少的一方的申報(bào)量成交
D. 高于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交
參考答案:ABC
98 關(guān)于期貨套利交易和期貨投機(jī)交易的描述,正確的有( )。
A. 期貨套利交易可利用相關(guān)期貨合約價(jià)差的有利變動(dòng)而獲利
B. 期貨投機(jī)交易是利用某一期貨合約價(jià)格的有利變動(dòng)而獲利
C. 套利交易和投機(jī)交易均有利于市場(chǎng)流動(dòng)性的提高
D. 套利交易的風(fēng)險(xiǎn)一般高于投機(jī)交易的風(fēng)險(xiǎn)
參考答案:ABC
99 在不考慮交易費(fèi)用的情況下,賣出看漲期權(quán)能夠盈利的情形有( )。
A. 標(biāo)的物價(jià)格在損益平衡點(diǎn)以下
B. 標(biāo)的物價(jià)格在執(zhí)行價(jià)格以下
C. 標(biāo)的物價(jià)格在執(zhí)行價(jià)格與損益平衡點(diǎn)之間
D. 標(biāo)的物價(jià)格在損益平衡點(diǎn)以上
參考答案:ABC
100 關(guān)于期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的表述正確的有( )。
A. 在結(jié)算中充當(dāng)了所有合約買方的賣方
B. 在結(jié)算中充當(dāng)了所有合約賣方的買方
C. 擔(dān)保交易履行
D. 增加了市場(chǎng)的信用成本
參考答案:ABC
101 商品市場(chǎng)供給量由( )組成。
A. 期初庫存量
B. 本期國內(nèi)生產(chǎn)量
C. 本期進(jìn)口量
D. 本期出口量
參考答案:ABC
102 關(guān)于賣出看漲期權(quán)的目的,以下說法正確的是( )。
A. 為獲取權(quán)利金價(jià)差收益
B. 為賺取權(quán)利金
C. 增加標(biāo)的物多頭的利潤
D. 為限制交易風(fēng)險(xiǎn)
參考答案:ABC
103 以下屬于芝加哥期貨市場(chǎng)上市的中長期國債期貨品種有( )美國國債期貨。
A. 2年期
B. 5年期
C. 10年期
D. 20年期
參考答案:ABC
104 當(dāng)預(yù)期( )時(shí),交易者適合進(jìn)行牛市套利。
A. 同一期貨品種近月合約的價(jià)格上漲幅度大于遠(yuǎn)月合約的上漲幅度
B. 同一期貨品種近月合約的價(jià)格下降幅度小于遠(yuǎn)月合約的下跌幅度
C. 同一期貨品種近月合約的價(jià)格上漲幅度小于遠(yuǎn)月合約的上漲幅度
D. 同一期貨品種近月合約的價(jià)格下降幅度大于遠(yuǎn)月合約的下跌幅度
參考答案:AB
105 以下關(guān)于滬深300股指期貨持倉限額的規(guī)定,說法正確的是( )。
A. 投機(jī)者在某一合約上按單邊計(jì)算的持倉數(shù)不得超過100手,如同一投機(jī)者在不同會(huì)員處開倉交易,持倉頭寸必須合并計(jì)算
B. 某一合約市場(chǎng)持倉量(單邊)超過10萬手時(shí),結(jié)算會(huì)員下一交易日在該合約上的持倉量(單邊)不得超過該合約市場(chǎng)持倉量(單邊)的25%
C. 投機(jī)者在某一合約上按單邊計(jì)算的持倉數(shù)不得超過200手,如同一投機(jī)者在不同會(huì)員處開倉交易,持倉頭寸必須合并計(jì)算
D. 某一合約市場(chǎng)持倉量(單邊)超過10萬手時(shí),結(jié)算會(huì)員在該合約上的持倉量(單邊)不得超過該合約市場(chǎng)持倉量(單邊)的30%
參考答案:AB
106 下列情形中,均衡價(jià)格的變化方向不確定的有( )。
A. 需求曲線和供給曲線同時(shí)向右移動(dòng)時(shí)
B. 需求曲線和供給曲線同時(shí)向左移動(dòng)時(shí)
C. 需求曲線向右移動(dòng)而供給曲線向左移動(dòng)時(shí)
D. 需求曲線向左移動(dòng)而供給曲線向右移動(dòng)時(shí)
參考答案:AB